招募说明书（更新） 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新）        （二0二四年第二号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国工商银行股份有限公司                                        招募说明书（更新）                         进攻提醒    本基金经中国证监会 2005 年 8 月 19 日证监基金字【2005】143 号文和 2005 年 9 月 7 日证监基金字【2005】152 号文批准发起缔造。本基金的基金合同于    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资东说念主拟申购本基金时应崇敬阅读本招募说明书、基金合同、 基金产物尊府纲目等信息暴露文献，全面意志本基金产物的风险收益特征，应充 分筹商投资东说念主自身的风险承受智商，并对于申购基金的意愿、时机、数目等投资 行动作出孤独决策。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者温存”原则，在投 资东说念主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行负责。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往还股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、转变企 业刊行、境外刊行东说念主以及往还机制磋议的特有风险。    基金的过往功绩并不预示其来日阐扬。    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎竭力于的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本招募说明书基金投资组合陈说和基金功绩阐扬截止至 2024 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计）。    本次招募说明书更新内容如下：           更新章节                     更新内容 释义、基金份额的申购与赎回、基金资 因加多 D 类基金份额、法律法例更新 产的估值、基金用度与税收、基金合同 校正磋议内容。 的内容节录、基金托管契约的内容摘 要等章节 第三部分 基金管理东说念主                更新基金管理东说念主信息。                       招募说明书（更新） 第四部分 基金托管东说念主    更新基金托管东说念主信息 第五部分 磋议服务机构   更新磋议服务机构信息。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》 （以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理 划定》   （以下简称《流动性风险管理划定》）、                    《深圳证券往还所上市洞开式基金业 务功令》    （以下简称《业务功令》）和其他磋议法律法例的划定，以及《富国天惠 精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》                       （以下简称“合同”或“基金合 同”）编写。   本招募说明书推崇了富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）的投资 方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策磋议的全部必要事项，投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚内容、误导性述说或首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府请求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动 本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他有 关划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                      招募说明书（更新）                   第二部分 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：    《基金合同》：指《富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）基金合 同》及对基金合同的任何校正和补充 湾地区) 表随便文献、场所法例、场所规章及表随便文献 管理划定》    《业务功令》：指 2004 年 8 月 17 日深圳证券往还所发布并于 2004 年 8 月 证券投资基金（LOF） 说明书》偏执更新 额发售公告》                                       招募说明书（更新） 申购、赎回和其他基金业务的代理机构 资者基金账户管理、基金份额注册登记、计帐及基金往还阐发、披发红利、建立 并撑握基金份额握有东说念主名册等 金份额注册登记东说念主是中国证券登记结算有限服务公司，C 类和 D 类基金份额注 册登记东说念主为富国基金管理有限公司 权利并承担义务的法律主体 共和国注册登记或经政府磋议部门批准缔造的机构 国境外的机构投资者 东说念主聘任法定机构验资并办理收场基金合同备案手续后，基金合同见效的日历 购买基金份额的行动。本基金的日常申购自基金合同见效后不越过 3 个月的时刻                             招募说明书（更新） 运转办理 卖出基金份额的行动。本基金的日常赎回自基金合同见效后不越过 3 个月的时刻 运转办理 户转入另一往还账户的业务 理基金往还所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 向本基金管理东说念主建议请求将其原有基金（转出基金）的全部或部分基金份额迤逦 为本基金管理东说念主管理的任何其他洞开式基金（转入基金）的基金份额的行动 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资方式 赎回的场合 易、申购与赎回的场合 系统 登记结算系统 额的行动 额的行动                             招募说明书（更新） 买卖基金份额的行动 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进 行转托管的行动 证券登记结算系统间进行转登记的行动 金份额的账户，纪录在该账户下的基金份额登记在注册登记东说念主的注册登记系统 户，包括东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户，纪录在该账户下的基金份额 登记在注册登记东说念主的证券登记结算系统 证券差价、银行进款利息以偏执他收益 管理东说念主管理的洞开式基金份额情况的凭证 本基金应收的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和 总和 值的过程 以合理价钱予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往还的债券等                              招募说明书（更新） 值的方式，将基金转圜投资组合的商场冲击成分内派给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公说念对待 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介 分为不同的类别，各基金份额类别分别配置代码，分别缠绵和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 产上钩提销售服务费的基金份额，或简称“A 类份额” 上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 产上钩提销售服务费的基金份额，或简称“D 类份额” 基金份额握有东说念主服务的用度 由基金托管东说念主、基金管理东说念主签署之日后发生的，使本合同当事东说念主无法全部履行或 无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于大水、地震偏执他天然灾害、战 争、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、 证券往还所非正常暂停或罢手往还 基金产物尊府纲目》偏执更新                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋议东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 31 日）：              股东称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限服务公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限服务公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券往还所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往还员、金融产物部践诺总监，加拿大帝国买卖 银行世界商场公司金融产物部践诺总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处理有计议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲授；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务手艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理造就中心任 副讲授，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限服务公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往还部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司                            招募说明书（更新） 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计议财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理讲授，蒙特利尔银行企业操作风险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券往还风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡往还所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所技俩司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握服务），财务管理部部长。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限服务公司董事长。   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学管制学院讲授、香港大学管制学 院环球买卖管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理讲授，香港中 文大学跨国买卖学系副讲授、管理学系讲授，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学讲授、硕士生导师， 从事金融学教养科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲                            招募说明书（更新） 师、副讲授，南京审计学院副讲授。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略计议部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及概述管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及概述管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、概述管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券往还所博士后，海通证券股份有限公司销售往还总部网站策划及小器， 柜台商场部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支文牍、 副总司理（主握服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 概述部业务董事、概述管理总部概述行政部司理、法律合规总部合规概述部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指挥层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部践诺总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚集往还部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国                                     招募说明书（更新） 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往还部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高等商场策略司理。历任营销策划司理、高等营销策划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息暴露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        看守长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看守长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考验局秘 书、晋江收支口商品考验局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高等检察员、部门 副司理、部门司理、看守长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建筑银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风                                      招募说明书（更新） 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息手艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息手艺部副总司理、信息手艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息手艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   朱少醒，博士，自 2000 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任产物开发 主管、基金司理、研究部总司理、权益投资部总司理、公司总司理助理；现任富 国基金副总司理，兼任富国基金资深权益基金司理。自 2005 年 11 月起任富国天 惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）基金司理；具有基金从业经历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于盲从法律法例的承诺 控制轨制，采纳灵验步调，退守违犯《证券法》行动的发生； 里面风险控制轨制，采纳灵验步调，退守下列行动的发生：  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法例磋议划定，由中国证监会划定回绝的其他行动。 家磋议法律、法例及行业表率，敦厚信用、竭力于尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违法经营；  （2）违犯基金合同或托管契约；  （3）有利毁伤基金份额握有东说念主或其他基金磋议机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）拒却、滋扰、禁止或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率职守、破坏权利；  （7）泄露在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计议等信息；                             招募说明书（更新）  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或障碍进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何姿色为其他组织或个东说念主进行证券往还；  （10）违犯证券往还场合业务功令，利用对敲倒、对仓等技能驾驭商场价钱， 骚动商场规律；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息暴露和告白中有利含有子虚、误导、欺骗身分；  （13）以不梗直技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法例回绝的行动。   五、 基金管理东说念主对于回绝性行动的承诺  为小器基金份额握有东说念主的正当权益，本基金回绝从事下列行动： 的股票或者债券； 基金托管东说念主有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   六、 基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计议等信息；                             招募说明书（更新）      七、 基金管理东说念主的风险管理和里面控制轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或手艺风险、合规性风险以偏执他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套竣工的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、方向，配置相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与手艺系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的控制步调，分析风险发生的可能性偏执引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平辞别为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别参预相应的级别。定量的方法则是联想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计议， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理步调。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈说与商讨。建立风险管理的陈说系统，使公司股东、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求商讨见解。   （1）里面控制的原则   ①全面性原则。里面控制轨制粉饰公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个经营风光。   ②孤独性原则。公司缔造孤独的看守长与监察稽核职能部门，并使它们保握                            招募说明书（更新） 高度的孤独性与巨擘性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭的配置权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡步调来摈斥里面控制中的盲点。   ④进攻性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和相识的基础上，里面 风险控制与公司业务发展同等进攻。   （2）里面控制的主要内容   ①控制环境   公司董事会、监事会深爱建立完善的公司治理结构与里面控制体系。基金管 理东说念主在董事会下缔造有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 控制体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计陈说，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施磋议审计建议。   公司管理层在总司理指挥下，崇敬践诺董事会详情的里面控制策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，缔造了总司理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 首要决策。   此外，公司设有看守长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险控制服务，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会陈说。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按期评估公司及基金的风险现象，包括通盘能对经营方向、 投资方向产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方向产生影响的可能 性及影响进程，并将评估陈说报总司理办公会和风险控制委员会。   ③操作控制   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互团结与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此孤独，况兼有孤独的陈说系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成彼此查验、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。                            招募说明书（更新）   在明确的岗亭服务轨制基础上，配置科学、合理、尺度化的业务操作历程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，划定完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核尺度。   ④信息与疏浚   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责磋议的信息，保 证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主缔造了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面控制 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进见解， 促进公司里面管理轨制灵验地践诺。里面稽核东说念主员具有相对的孤独性，监察稽核 陈说提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑握里面控制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的服务；   （2）上述对于里面控制的暴露信得过、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展延续完善里面控 制轨制。                                    招募说明书（更新）                       第四部分 基金托管东说念主   一、 基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   磋议电话：010-66105799   磋议东说念主：郭明   二、 主要东说念主员情况   控制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高等手艺职称。   三、 基金托管业务经营情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，袭取“敦厚信用、竭力于尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管理和里面控制体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里刚劲投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最老到的产物线。领有包括证券投资基 金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司聚集资产管理计议、证券公 司定向资产管理计议、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同期在国内率先开 展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。 控制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，中国工商银行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内                               招募说明书（更新） 外巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的握续招供和时时好评。   四、 基金托管东说念主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制步履、信息与疏浚、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险留神和控制体系视为服务要点。跟着商场环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的延续出现，资产托管部通首至尾将风险管理置于与 业务发展同等进攻的位置，视风险留神和控制为托管业务生涯与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制服务落实到具体业务部门和磋议业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面控制和安全步调最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属见解的控制及灵验性陈说，充分标明孤独 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面控制方面的健全性和灵验性的 全面招供，也评释中国工商银行托管服务的风险控制智商也曾与国际大型托管银 行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进兑现资产托管业务发展策略和经营方向；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和成果；   （5）业务纪录、管帐信息和其他经营管理磋议信息的信得过、准确、竣工、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应市欢决策、践诺和监督全过程， 粉饰资产托管业务各项业务历程和管理步履，粉饰通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）进攻性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，照料进攻 业务事项、要点业务风光和高风险领域。                              招募说明书（更新）   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构配置、权责分派及业务 历程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面控制应当与经营界限、业务范围和风 险性情相适当，并进行动态转圜，以合理成本兑现里面控制方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚握风险为本、审慎经营的理 念，缔造机构或开展各项经营管理步履均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本兑现存效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行统一的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本划定建立健全资产托管业务里面控 制体系，手脚全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本划定建立健 全里面控制体系，建立与托管业务条线相适当的里面控制运行机制，详情各项业 务步履的风险控制点，制定尺度统一的业务轨制；采纳适合的控制步调，合理保 证托管业务历程的经营效率和成果，组织开展资产托管业务里面控制步调的践诺、 监督和查验，督促各机构落实控制步调。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管理服务，根据年度服务重 点，按期或不按期在全行开展磋议业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全 行业务监督查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面控制的践诺机构，负责 组织开展本机构里面控制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部深爱里面控制轨制的建筑，坚握把风险留神和控制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制建筑和服务历程中，建立了一整套里面控制轨制体 系，包括《资产托管业务管理划定》、                 《资产托管业务里面控制管理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管理办法》、              《资产托管业务营运管理办法》、                            《资产托管业务合 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、                              招募说明书（更新） 《资产托管业务首要突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等， 在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、转变、合同、印记、服务质地、 收费、反洗钱、退守利益突破、业务连气儿性、考察、信息系统等全方面践诺里面 控制步调。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适当 资产托管业务性情的风险管理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营 运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列建筑、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管理等步调，灵验控制操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务计议和救急预案，具备 行之灵验的灾备复原有计议、充足的出动办公开拓、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的服务主说念主员、科学了了的 AB 岗亭配置及按期演练机制。在首要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令遴聘 或循序启动“原场合现场+居家”、                “部分同城他乡+居家”、                           “部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种有计议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周全球、全天候营运集中，向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常交 易的实时计帐和交割。   五、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》、基金合同、托管契约和磋议基金法例的划定，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资回绝行动、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的缠绵、基金份额净值缠绵、应收资金到账、基 金用度开支及收入详情、基金收益分派、磋议信息暴露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同见效之后六个月运转。                            招募说明书（更新）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法例划定的行动，应实时以书面姿色文书基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面姿色对基金托管东说念主发出回函阐发。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即陈说中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 磋议服务机构        一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务统一商讨电话：95105686、4008880688（世界统一，免资料话费）    传真：021-20513177    磋议东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             场外代销机构    （1）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法东说念主代表：廖林    磋议东说念主员：郭明    客服电话：95588    公司网站：www.icbc.com.cn    （2）中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                                招募说明书（更新） 法东说念主代表：谷澍 磋议东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 磋议东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国建筑银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 磋议东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 磋议东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民                                   招募说明书（更新） 磋议东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 磋议东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法东说念主代表：郑杨 磋议东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 磋议东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军 磋议东说念主员：朱红                                 招募说明书（更新） 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣 磋议东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东说念主代表：张金良 磋议东说念主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （13）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法东说念主代表：张东宁 磋议东说念主员：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （14）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东说念主代表：李民吉 磋议东说念主员：郑鹏 客服电话：95577                                 招募说明书（更新） 公司网站：www.hxb.com.cn （15）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 磋议东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （16）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 磋议东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （17）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 磋议东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （18）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 磋议东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn                                  招募说明书（更新） （19）上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法东说念主代表：徐力 磋议东说念主员：施传荣 客服电话：400-696-2999 公司网站：www.srcb.com （20）北京农村买卖银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东说念主代表：王金山 磋议东说念主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （21）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东说念主代表：郭少泉 磋议东说念主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 世界- 公司网站：www.qdccb.com （22）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 磋议东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （23）南京银行股份有限公司                             招募说明书（更新） 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东说念主代表：胡升荣 磋议东说念主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （24）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 磋议东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （25）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号 法东说念主代表：杨秀明 磋议东说念主员：陈郅骁 客服电话：956023 公司网站：www.cqcbank.com （26）东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 磋议东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （27）广东顺德农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法东说念主代表：姚真勇 磋议东说念主员：杨素苗 客服电话：0757-22223388 公司网站：www.sdebank.com （28）江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法东说念主代表：徐晓军 磋议东说念主员：葛晓亮 客服电话：956111 公司网站：http://www.szrcb.com/ （29）西安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新路 60 号 办公地址：西安市高新路 60 号 法东说念主代表：郭军 磋议东说念主员：胡炳坤 客服电话：4008696779 公司网站：www.xacbank.com （30）江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法东说念主代表：陆晨曦 磋议东说念主员：李仙 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn （31）厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市念念明区湖滨北路 101 号买卖银行大厦 办公地址：福建省厦门市念念明区湖滨北路 101 号买卖银行大厦                                           招募说明书（更新）    法东说念主代表：吴世群    磋议东说念主员：周小和    客服电话：400-858-8888    公司网站：www.xmbankonline.com    （32）吉林银行股份有限公司    注册地址：经济开发区东南湖大路 1817 号    办公地址：吉林省长春市经济开发区东南湖大路 1817 号    法东说念主代表：王立生    磋议东说念主员：李海山    客服电话：4008896666    公司网站： www.jlbank.com.cn    （33）苏州银行股份有限公司    注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号    办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号    法东说念主代表：王兰凤    磋议东说念主员：吴骏    客服电话：96067    公司网站：www.suzhoubank.com    （34）花旗银行（中国）有限公司    注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单 元、02A 单元和 04 单元，29 楼 02 单元，30 楼 01 单元，32 楼 01 单元和 01B 单 元，33 楼 01 单元和 03 单元，34 楼 01 单元及 35 楼    办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单 元、02A 单元和 04 单元，29 楼 02 单元，30 楼 01 单元，32 楼 01 单元和 01B 单 元，33 楼 01 单元和 03 单元，34 楼 01 单元及 35 楼    法东说念主代表：林钰华(Yuk Wah LAM)    磋议东说念主员：陈莹    客服电话：个东说念主客户服务中心电话：800 8301 880 机构客户服务中心电话：                                                招募说明书（更新）    公司网站：www.citibank.com.cn    （35）南洋买卖银行（中国）有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层    法东说念主代表：陈孝周    磋议东说念主员：陆贇    客服电话：400-830-2066    公司网站：www.ncbchina.cn    （36）汇丰银行（中国）有限公司    注册地址：上海市世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 20 楼 01-05、 室,27 楼 01-11    办公地址：上海市世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层    法东说念主代表：王云峰    磋议东说念主员：周海平    客服电话：400-820-8828，+86 (0)21 38888828    公司网站：www.hsbc.com.cn    （37）恒丰银行股份有限公司    注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号    办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号    法东说念主代表：辛树东说念主    磋议东说念主员：刘晓明    客服电话：95395    公司网站：https://www.hfbank.com.cn/    （38）天谄媚资参谋人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层    法东说念主代表：林义相    磋议东说念主员：尹伶                                 招募说明书（更新） 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （39）深圳市新兰德证券投资商讨有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东说念主代表：洪弘 磋议东说念主员：张燕 客服电话：010-83363002 公司网站：http://8.jrj.com.cn （40）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市晨曦阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法东说念主代表：章知方 磋议东说念主员：于杨 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （41）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法东说念主代表：吴言林 磋议东说念主员：林伊灵 客服电话：025-66046166-849 公司网站：www.huilinbd.com （42）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法东说念主代表：吕柳霞 磋议东说念主员：李娟 客服电话：400-711-8718                                        招募说明书（更新）      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （43）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      磋议东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （44）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      磋议东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （45）民商基金销售（上海）有限公司      注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      法东说念主代表：贲惠琴      磋议东说念主员：杨一新      客服电话：021-50206003      公司网站：www.msftec.com      （46）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东说念主代表：葛新      磋议东说念主员：孙博超                                      招募说明书（更新）    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （47）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    磋议东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （48）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    磋议东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （49）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    磋议东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （50）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：其实 磋议东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （51）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 磋议东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 磋议东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （53）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 磋议东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （54）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强                                       招募说明书（更新）    磋议东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （55）北京展恒基金销售有限公司    注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号    办公地址：北京市晨曦区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层    法东说念主代表：闫振杰    磋议东说念主员：宋丽冉    客服电话：4008-886-661    公司网站：www.myfund.com    （56）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    磋议东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （57）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    磋议东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （58）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉                                                  招募说明书（更新）    磋议东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （59） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东说念主代表：于海锋    磋议东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （60）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市晨曦区开国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809    法东说念主代表：沈伟桦    磋议东说念主员：程刚    客服电话：400-609-9200    公司网站：www.yixinfund.com    （61）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法东说念主代表：王锋    磋议东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （62）北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法东说念主代表：肖伟                                       招募说明书（更新）   磋议东说念主员：张林   客服电话：400-080-5828   公司网站：www.igesafe.com   （63）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F   法东说念主代表：邓晖   磋议东说念主员：丛瑞丰   客服电话：95305   公司网站：www.huayuanstock.com   （64）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东说念主代表：王伟刚   磋议东说念主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （65）上海大聪惠基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东说念主代表：张俊   磋议东说念主员：印强明   客服电话：021-20292031   公司网站：www.wg.com.cn   （66）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：李柳娜 磋议东说念主员：李柳娜 客服电话：010-62675369 公司网站：www.xincai.com （67）济安钞票(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东说念主代表：杨健 磋议东说念主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （68）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 磋议东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （69）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 磋议东说念主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （70）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东说念主代表：彭浩                                    招募说明书（更新）  磋议东说念主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （71）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  磋议东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （72）上海凯石钞票基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法东说念主代表：陈继武  磋议东说念主员：李晓明  客服电话：4000-178-000  公司网站：www.lingxianfund.com  （73）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  磋议东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （74）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东说念主代表：肖雯                                    招募说明书（更新）  磋议东说念主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （75）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东说念主代表：TEO WEE HOWE  磋议东说念主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn  （76）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层  法东说念主代表：钱昊旻  磋议东说念主员：陈珍珍  客服电话：400-8909-998  公司网站：www.jnlc.com  （77）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层  法东说念主代表：江卉  磋议东说念主员：徐伯宇  客服电话：95118  公司网站：http://fund.jd.com/  （78）大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  法东说念主代表：樊怀东                                      招募说明书（更新）    磋议东说念主员：贾伟刚    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    （79）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    磋议东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （80）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    磋议东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （81）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    磋议东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （82）上海华夏钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                                      招募说明书（更新）    法东说念主代表：李一梅    磋议东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （83）洪泰钞票（青岛）基金销售有限服务公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号特等世纪中心 1 号楼 5006 户    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号特等世纪中心 1 号楼 5006 户    法东说念主代表：李赛    磋议东说念主员：李慧慧    客服电话：400-8189-598    公司网站：www.hongtaiwealth.com    （84）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东说念主代表：吴红松    磋议东说念主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （85）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特等时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号特等时期广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    磋议东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com                                  招募说明书（更新） （86）廉明中期期货有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 5 层 512 室 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 22 层 法东说念主代表：肖湘 磋议东说念主员：罗雯 客服电话：400-880-2277 公司网站：www.founderfu.com （87）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 磋议东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （88）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 磋议东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （89）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 磋议东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （90）招商证券股份有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 磋议东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （91）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东说念主代表：孙树明 磋议东说念主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （92）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等时期广场(二期)北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 磋议东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （93）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 磋议东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （94）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦                                  招募说明书（更新） 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 磋议东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （95）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨玉成 磋议东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （96）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 磋议东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （97）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 磋议东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （98）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：段文务 磋议东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （99）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 磋议东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （100）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 磋议东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （101）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法东说念主代表：袁笑一 磋议东说念主员：丁念念 客服电话：95322 公司网站：www.wlzq.cn （102）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法东说念主代表：沈和付                                    招募说明书（更新）   磋议东说念主员：李蔡   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （103）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济手艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   磋议东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （104）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   磋议东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （105）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   磋议东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （106）中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰                                        招募说明书（更新）    磋议东说念主员：赵如意    客服电话：95548    公司网站：sd.citics.com    （107）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法东说念主代表：范力    磋议东说念主员：陆晓    客服电话：95330    公司网站：www.dwzq.com.cn    （108）信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法东说念主代表：祝瑞敏    磋议东说念主员：唐静    客服电话：95321    公司网站：www.cindasc.com    （109）东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层    法东说念主代表：金文忠    磋议东说念主员：胡月茹    客服电话：95503    公司网站：www.dfzq.com.cn    （110）廉明证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东说念主代表：施华                                招募说明书（更新） 磋议东说念主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （111）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 磋议东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （112）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 磋议东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （113）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 磋议东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （114）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 磋议东说念主员：安岩岩                                招募说明书（更新） 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （115）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 磋议东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （116）上海证券有限服务公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 磋议东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （117）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 磋议东说念主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （118）大同证券有限服务公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东说念主代表：董祥 磋议东说念主员：薛津 客服电话：4007121212                                   招募说明书（更新）    公司网站：www.dtsbc.com.cn    （119）国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东说念主代表：葛小波    磋议东说念主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （120）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    磋议东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （121）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327    法东说念主代表：章宏韬    磋议东说念主员：甘露    客服电话：95318，4008096518    公司网站：www.hazq.com    （122）国海证券股份有限公司    注册地址：广西桂林市辅星路 13 号    办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F    法东说念主代表：何春梅    磋议东说念主员：牛孟宇                                招募说明书（更新） 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （123）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 法东说念主代表：刘宛晨 磋议东说念主员：郭磊 客服电话：0731-4403319 公司网站：www.cfzq.com （124）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东说念主代表：陈照星 磋议东说念主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （125）华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法东说念主代表：鲁智礼 磋议东说念主员：李盼盼 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （126）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东说念主代表：翁振杰 磋议东说念主员：黄静 客服电话：400-818-8118                                     招募说明书（更新）   公司网站：www.guodu.com   （127）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东说念主代表：王文卓   磋议东说念主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （128）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法东说念主代表：宁敏   磋议东说念主员：王炜哲   客服电话：400-620-8888   公司网站：www.bocichina.com   （129）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   法东说念主代表：庞介民   磋议东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （130）国盛证券有限服务公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号       江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中正途 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军                                 招募说明书（更新）    磋议东说念主员：占文驰    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （131）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    磋议东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （132）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    磋议东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （133）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    磋议东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （134）世纪证券有限服务公司    注册地址：深圳市前海深港团结区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小 镇对冲基金中心 406                                    招募说明书（更新）   办公地址：深圳市前海深港团结区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小 镇对冲基金中心 406   法东说念主代表：李强   磋议东说念主员：方文   客服电话：0755-83199511   公司网站：www.csco.com.cn   （135）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼   法东说念主代表：刘学民   磋议东说念主员：吴军   客服电话：95358   公司网站：www.firstcapital.com.cn   （136）金元证券股份有限公司   注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   办公地址：深圳市深南正途 4001 号时期金融中心 17 层   法东说念主代表：王作义   磋议东说念主员：马贤清   客服电话：400-8888-228   公司网站：www.jyzq.cn   （137）中航证券有限公司   注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   法东说念主代表：丛中   磋议东说念主员：戴蕾   客服电话：400-8866-567   公司网站：www.avicsec.com   （138）华林证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5                                  招募说明书（更新） 办公地址：深圳市南山区深南正途 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东说念主代表：林立 磋议东说念主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （139）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 磋议东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （140）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 磋议东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （141）华福证券有限服务公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 磋议东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （142）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心                                       招募说明书（更新）    法东说念主代表：陈牧原    磋议东说念主员：李昕田    客服电话：0931-96668、4006898888    公司网站：www.hlzqgs.com    （143）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东说念主代表：沈如军    磋议东说念主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （144）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    法东说念主代表：陆建强    磋议东说念主员：章力彬    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 世界-    公司网站：www.ctsec.com    （145）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼    法东说念主代表：李抱    磋议东说念主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （146）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦                                   招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元    法东说念主代表：郑宇    磋议东说念主员：李芳芳    客服电话：0755-82545517    公司网站：www.wkzq.com.cn    （147）华鑫证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    磋议东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（世界）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （148）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    磋议东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （149）中山证券有限服务公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法东说念主代表：李永湖    磋议东说念主员：罗艺琳    客服电话：95329    公司网站：www.zszq.com                                       招募说明书（更新）     （150）东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法东说念主代表：戴彦     磋议东说念主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （151）国融证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞正途 1 号四楼     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 4 号楼 11 层     法东说念主代表：张智河     磋议东说念主员：李慧超     客服电话：0471-6992006     公司网站：www.rxzq.com.cn     （152）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济手艺开发区科学正途 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济手艺开发区科学正途 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     法东说念主代表：严亦斌     磋议东说念主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （153）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区转变三路 833 号     法东说念主代表：赵洪波     磋议东说念主员：姜志伟     客服电话：956007                                招募说明书（更新） 公司网站：www.jhzq.com.cn （154）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 磋议东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （155）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 磋议东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （156）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东说念主代表：王勇 磋议东说念主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （157）英大证券有限服务公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法东说念主代表：郝京春 磋议东说念主员：吴尔晖 客服电话：4000-188-688 公司网站：www.ydsc.com.cn                                     招募说明书（更新）   （158）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦   法东说念主代表：张海文   磋议东说念主员：李慧灵   客服电话：95390   公司网站：www.crsec.com.cn   （159）天风证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市东湖新手艺开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼   办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法东说念主代表：余磊   磋议东说念主员：杨晨   客服电话：4008-005-000   公司网站：www.tfzq.com   （160）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   法东说念主代表：赵玺   磋议东说念主员：谢立军   客服电话：4008-169-169   公司网站：www.datong.com.cn   （161）北京高华证券有限服务公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 112 号 2 层 203-1   办公地址：北京市晨曦区诚恳路 23 号国寿金融中心 38 层   法东说念主代表：章星   磋议东说念主员：王声   客服电话：4008106630                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.gaohuasec.com （162）华创证券有限服务公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 法东说念主代表：陶永泽 磋议东说念主员：程剑心 客服电话：4008666689 公司网站：http://www.hczq.com/ （163）始创证券股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区舒缓路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市晨曦区舒缓路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东说念主代表：毕劲松 磋议东说念主员：刘宇 客服电话：95381 公司网站：www.sczq.com.cn （164）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法东说念主代表：李长伟 磋议东说念主员：王璇 客服电话：95397 公司网站：www.tpyzq.com （165）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东说念主代表：李刚 磋议东说念主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/                                         招募说明书（更新）     （166）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     磋议东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （167）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市晨曦区舒缓路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     磋议东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （168）华瑞保障销售有限公司     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座     办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806     法东说念主代表：杨新章     磋议东说念主员：李仪威     客服电话：952303     公司网站：https://www.huaruisales.com     （169）玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     法东说念主代表：马永谙     磋议东说念主员：卢亚博                                     招募说明书（更新） 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.cn （170）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市晨曦区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法东说念主代表：李科 磋议东说念主员：杨超 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com （171）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东说念主代表：王滨 磋议东说念主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （172）锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 法东说念主代表：魏学坤 磋议东说念主员：吴舒钰 客服电话：40066-96178 公司网站：https://www.jinzhoubank.com/ （173）浙江泰隆买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官正途 188 号 办公地址：浙江省杭州市望江东路 59 号 法东说念主代表：王钧 磋议东说念主员：余舟 客服电话：95347                                 招募说明书（更新）  公司网站：Zjtlcb.com  （174）深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室  办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法东说念主代表：顾敏  磋议东说念主员：邹榆  客服电话：95384  公司网站：https://www.webank.com/  （175）贵州银行股份有限公司  注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号  办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号  法东说念主代表：杨明尚  磋议东说念主员：张敏婕  客服电话：4000696655  公司网站：www.bgzchina.com       场内销售机构  本基金的场内代销机构为具有基金代销经历的深圳证券往还所会员单元，具 体名单详见深圳证券往还所网站。       其他  基金管理东说念主可根据磋议法律法例的要求，遴聘其他稳当要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 基金登记机构  A 类份额：  称呼：中国证券登记结算有限服务公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话： （010）50938782  传真： （010）50938991                                    招募说明书（更新）    磋议东说念主：赵亦清    C 类份额、D 类份额：    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋议东说念主：徐慧    三、 出具法律见解书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    负责东说念主：廖海    磋议电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    磋议东说念主：廖海    承办讼师：廖海、吕红    四、 审计基金财产的管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁    磋议电话：010-58153000    传真：010-85188298    磋议东说念主：王珊珊                        招募说明书（更新） 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                      招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募   本基金为契约型上市洞开式基金，基金存续期限为不按期。本基金由基金管 理东说念主依照《基金法》、          《运作办法》、                《销售办法》、                      《基金合同》偏执他磋议划定募 集，召募请求经中国证监会 2005 年 8 月 19 日证监基金字【2005】143 号文与   一、 基金份额的场内认购   投资东说念主可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。本节仅针对基金份 额的场内认购。发售后登记在证券登记结算系统的基金份额适用本节的磋议划定。   （1）召募期限：自基金份额发售之日起不越过 3 个月。本基金自 2005 年 9 月 19 日到 2005 年 11 月 8 日向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主同期发售。   （2）发售渠说念：本基金通过深圳证券往还所上网订价发售，销售渠说念为所 有具有基金代销业务经历的深圳证券往还所会员单元（具体名单见基金份额发售 公告）。   （3）发售对象：稳当法律法例划定的个东说念主投资者和机构投资者（法律法例 回绝投资证券投资基金的除外）及及格境外机构投资者。   在发售期内，深圳证券往还所将于往还日往还时刻内握续挂牌订价销售本基 金份额（具体时刻见发售公告）。   本基金场内认购不设固定的召募方向。   二、 基金份额的场外认购   本节仅针对基金份额的场外认购。发售后登记在注册登记系统的基金份额适 用本节的磋议划定。   （1）召募期限：自基金份额发售之日起不越过 3 个月本基金自 2005 年 9 月   （2）发售渠说念：本公司的直销网点和销售代理机构的代销网点（具体名单                                         招募说明书（更新） 见基金份额发售公告）。    （3）发售对象：稳当法律法例划定的个东说念主投资者和机构投资者（法律法例 回绝投资证券投资基金的除外）及及格境外机构投资者。    具体时刻由基金管理东说念主与销售代理东说念主约定（见基金份额发售公告及销售代理 东说念主磋议公告）。    本基金场外认购不设固定的召募方向。    三、 召募情况    经安永大华管帐师事务所验资，本次召募的灵验认购户数为 7,328 户，净销 售金额为东说念主民币 584,057,716.16 元，折合基金份额 584,057,716.16 份；认购款 项在基金验资阐发日前产生的利息共计东说念主民币 255,438.86 元，其中 254,837.60 元折算为基金份额归基金份额握有东说念主通盘，其余 601.26 元的利息折份额缠绵尾 差手脚其他基金资产归基金通盘。上述资金已于 2005 年 11 月 14 日全额划入本 基金在基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司开立的富国天惠精选成长夹杂型 证券投资基金（LOF）托管专户。按照每份基金份额面值 1.00 元缠绵，本次召募 期的灵验认购份额 584,057,716.16 份，利息结转的基金份额 254,837.60 份，两 项悉数共 584,312,553.76 份基金份额。                               招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的见效   一、 基金合同见效的条件   投资者缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。   基金召募期限届满，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金份额握有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，应当自基金募 聚集束后的 10 日内聘任验资机构验资，并在收到验资陈说后 10 日内照章向中国 证监会办理基金合同备案手续，自中国证监会书面阐发之日起，基金备案手续办 理收场，基金合同见效。基金管理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日予以公告。   二、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产界限   本基金合同见效后，基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因和报送处理有计议。   三、 基金合同见效   根据磋议划定，本基金满足《基金合同》见效条件，                         《基金合同》于 2005 年 基金。                                       招募说明书（更新）                第八部分 基金的上市往还   《基金合同》见效后，基金管理东说念主不错根据磋议划定，请求本基金的 A 类基 金份额上市往还。以下如无专指，均指 A 类基金份额。   一、 上市往还的地点   深圳证券往还所。   二、 上市往还的时刻   《基金合同》见效后 3 个月内运转在深圳证券往还所上市往还。在详情上市 往还的时刻后，基金管理东说念主最迟在上市前 3 个服务日在指定媒介上公告。本基金 自 2006 年 2 月 16 日起上市往还，并于 2006 年 2 月 13 日在指定媒介上发布了 《富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）上市往还公告书》。   三、 上市往还的功令 关划定。   四、 上市往还的用度   本基金上市往还的用度比照闭塞式基金的磋议划定办理。   五、 上市往还的行情揭示   本基金在深圳证券往还所挂牌往还，往还行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一往还日的基金份额净值。   六、 上市往还的停复牌   本基金的停复牌按照深圳证券往还所的磋议划定践诺。   七、 暂停、复原、阻隔上市的情形和处理方式   本基金的暂停、复原、阻隔上市按照深圳证券往还所的磋议划定践诺。                             招募说明书（更新）           第九部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购与赎回的场合   投资东说念主可通过场内、场外两种渠说念申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠 说念申购与赎回 C 类、D 类基金份额。   投资者办理 A 类基金份额场内申购和赎回业务的场合为具有基金销售业务 经历且经深圳证券往还所和中国证券登记结算有限服务公司招供的深圳证券交 易所会员单元。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券往还所往还系统办理 A 类基金份额场内申购、赎回业务。   投资者办理种种基金份额场外申购和赎回业务的场合为基金管理东说念主直销机 构和基金管理东说念主托付的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结 算有限服务公司洞开式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。   投资者应当在基金管理东说念主和场内、场外售售机构办理基金份额申购、赎回业 务的营业场合或按基金管理东说念主和场内、场外售售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金管理东说念主在招募说明书、 基金份额发售公告或其他公告中列明。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   若基金管理东说念主或其托付的销售机构灵通电话、传真或网上等往还方式，投资 者不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、 基金份额的场内申购与赎回   投资者通过场内申购、赎回话使用中国证券登记结算有限服务公司深圳分公 司开立的东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户。   （1）洞开日及洞开时刻   深圳证券往还所的服务日为本基金的场内申购赎回洞开日。业务办理时刻为 深圳证券往还所往还时刻。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回请求的，其基 金份额申购、赎回净值为下次办理基金份额申购、赎回时刻所在洞开日的净值。                                      招募说明书（更新）   （2）申购与赎回的运转时刻   本基金的申购、赎回自《基金合同》见效日后不越过 3 个月的时刻运转办理。   在详情申购、赎回运转时刻后，由基金管理东说念主最迟于洞开日前 3 个服务日在 指定媒介上公告。本基金 2006 年 2 月 16 日起办理本基金的场外赎回业务、场内 申购与赎回业务，于 2006 年 2 月 13 日在指定媒介上公告。   （1）     “未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理请求当日收市后缠绵 的基金份额净值为基准进行缠绵；   （2）基金给与金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额请求，赎回以份 额请求。申购申报单元以深圳证券往还所的划定为准；   （3）当日的申购与赎回请求不错在当日往还结果时刻前取销，在当日的交 易时刻结果后不得取销。   场内申购时，每笔申购金额最低为 1,000 元，同期申购金额必须是整数金额。   场内赎回时，不设有最低保留份额限制和每次赎回请求最低份额限制，赎回 份额必须是整数份额，况兼单笔赎回最多不越过 99,999,999 份基金份额。   基金管理东说念主在不毁伤基金份额握有东说念主权益的情况下不错根据履行情况对以 上限制进行转圜，最迟在转圜见效前 3 个服务日在指定媒介上公告。   （1）申购费   投资者场内申购 A 类份额需缴纳申购用度。申购费率按申购金额给与比例 费率，具体费率如下：            申购金额（含申购费）          申购费率   投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别缠绵。   （2）赎回费   投资者场内赎回 A 类份额，赎回费率为 7 日内 1.50%，7 日及以上 0.50%。                                        招募说明书（更新）   （3）本基金的申购费率、赎回费率最高不得越过法律法例划定的名额。在 法律法例划定的限制内，基金管理东说念主可决定履行践诺的申购、赎回费率，并在《招 募说明书》中进行公告。基金管理东说念主觉得需要转圜费率时，应最迟于新的费率开 始实施前 3 个服务日在指定媒介上公告。   （4）本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金资产，主要用于本 基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   本基金赎回费的 25%归基金财产通盘，未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费，对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产。   本基金根据基金份额净值缠绵申购份额和赎回金额。   （1）申购份额的缠绵   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   场内申购份额保留到整数位，不及 1 份额对应的资金返还至投资者资金账 户。   例一：某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申 购费率为 1.5%，申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其申购用度、可得 到的申购份额及返还的资金余额为：   净申购金额＝10,000/（1＋1.5%）＝9,852.22 元   申购用度＝10,000－9,852.22＝147.78 元   申购份额＝9,852.22/1.0250＝9,611.92 份   因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 9,611 份，不 足 1 份部分对应的申购资金返还给投资者。   履行净申购金额＝9,611×1.0250＝9,851.28 元   退款金额＝10,000－9,851.28－147.78＝0.94 元   （2）赎回金额的缠绵                                     招募说明书（更新）   赎回总额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到一丝点后 2 位。   例二：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握随机刻为 10 个月， 赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得净赎 回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0250＝10250 元   赎回用度＝10,250×0.5%＝51.25 元   净赎回金额＝10,250－51.25＝10,198.75 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值 为 1.0250 元，则可得到 10,198.75 元净赎回金额。   基金申购与赎回的登记结算按照中国证券登记结算公司的磋议划定办理。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采纳上述步调对基金界限予以控 制。具体见基金管理东说念主磋议公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率除名磋议法律法例以及 监管部门、自律功令的划定。   三、 基金份额的场外申购与赎回   （1）洞开日及洞开时刻   本基金的洞开日是指为投资者办理基金申购和赎回等业务的证券往还所交 易日。具体业务办理时刻为上海证券往还所、深圳证券往还所的往还时刻。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回请求的，其基 金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时刻所在洞开日的价钱。                                   招募说明书（更新）   若出现新的证券往还商场或往还所往还时刻转变或履行情况需要，基金管理 东说念主可对申购、赎回时刻进行转圜，但此项转圜不搪塞投资者利益形成本色影响， 并在实施日 3 个服务日前在指定媒介上公告。   （2）申购的运转时刻及业务办理时刻   本基金合同见效后不越过 3 个月时刻内运转办理申购。具体业务办理时刻在 洞开申购公告中划定。本基金自 2006 年 12 月 2 日运转办理场外日常申购业务， 于 2006 年 11 月 29 日在指定媒介上公告。   自 2017 年 3 月 23 日起，本基金加多 C 类份额并分别配置对应的基金代码。 自 2017 年 3 月 24 日起，投资东说念主申购时不错自主遴聘 A 类份额（现存份额）或 C 类份额对应的基金代码进行申购。   自 2024 年 11 月 20 日起，本基金加多 D 类份额并分别配置对应的基金代 码。自 2024 年 11 月 20 日起，投资东说念主申购时不错自主遴聘 A 类份额（现存份 额）、C 类份额（现存份额）或 D 类份额对应的基金代码进行申购。   （3）赎回的运转时刻及业务办理时刻   本基金合同见效后不越过 3 个月时刻内运转办理赎回。具体业务办理时刻在 洞开赎回公告中划定。本基金 2006 年 2 月 16 日起办理本基金的场外赎回业务， 于 2006 年 2 月 13 日在指定媒介上公告。   （4）在详情申购运转时刻和赎回运转时刻后，由基金管理东说念主最迟于洞开日 前 3 个服务日在指定媒介上公告。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日的该类基金份额净值为 基准进行缠绵。   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求。   （3）当日的申购和赎回请求不错在基金管理东说念主划定的时刻以内取销。   （4）基金管理东说念主可根据基金运作的履行情况并在不影响基金份额握有东说念主实 质利益的前提下转圜上述原则。基金管理东说念主必须在新功令运转实施 3 个服务日前 在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的请求方式                                   招募说明书（更新）   本基金的申购和赎回采纳书面姿色、电话、或管理东说念主同意的其他往还姿色。 基金投资者必须按销售机构划定的手续向基金管理东说念主建议申购或赎回的请求。   投资者申购本基金，须按销售机构划定的方式备足申购资金。   投资者请求赎回时，其在销售机构必须有满盈的基金份额余额。   （2）申购和赎回请求的阐发   T 日划定时刻受理的请求，正常情况下，本基金注册登记东说念主在 T＋1 日内为 投资者对该往还的灵验性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售 机构或以销售机构划定的其他方式查询申购和赎回的成交情况。   （3）申购和赎回的款项支付   申购给与全额缴款方式，若申购资金在划定时刻内未全额到账则申购不得胜。 若申购不得胜或无效，申购款项将归还投资者账户。   投资者赎回请求得胜后，基金管理东说念主在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项 划往基金份额握有东说念主账户。在发生多数赎回的情形时，款项的支付办法参照基金 合同的磋议条件处理。   （1）场外申购时，基金管理东说念主划定，本基金 A 类、D 类单笔最低申购金额 为东说念主民币 1 元（含申购费），本基金 C 类单笔最低申购金额为东说念主民币 0.01 元（含 申购费）。投资者通过代销机构申购本基金时，除需满足基金管理东说念主最低申购金 额限制外，现代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵 循磋议代理销售机构的业务划定。直销网点单个账户初次申购的最低金额为 网点的投资者欲转入直销网点进行往还要受直销网点最低申购金额的限制。投资 者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管 理东说念主网上往还系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制， 申购最低金额为单笔 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据商场情况，转圜本基 金初次申购的最低金额。   （2）基金份额握有东说念主进行场外赎回时，每次对本基金的赎回请求不得低于 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎回。                                    招募说明书（更新）   （3）当接受申购请求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采纳上述步调对基金界限予以控 制。具体见基金管理东说念主磋议公告。   （4）基金管理东说念主在不毁伤基金份额握有东说念主权益的情况下不错根据履行情况 对以上限制进行转圜，最迟在转圜见效前 3 个服务日在指定媒介上公告。   （5）申购份额及余额的处理方式：本基金的申购灵验份额为按履行阐发的 申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准缠绵，缠绵结果保留 到一丝点后 2 位，第 3 位四舍五入。   （6）赎回金额的处理方式：本基金的赎回金额按履行阐发的灵验赎回份额 以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，缠绵结果保留到一丝点后 2 位， 第 3 位四舍五入。   （7）本基金种种基金份额净值的缠绵，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第   （1）本基金 A 类份额的场外申购费   投资者可遴聘在申购或赎回本基金 A 类份额时缴纳申购用度。投资者遴聘 在申购时缴纳的称为前端申购用度，投资者遴聘在赎回时缴纳的称为后端申购费 用。   投资者遴聘缴纳前端申购用度时，按申购金额给与比例费率。投资者在一天 之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别缠绵。本基金前端收费模式对通过直 销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施诀别的申购费率。具体费 率如下：   A、申购费率        申购金额（含申购费）              前端申购费率        M＜100 万元                  1.5%                                      招募说明书（更新）      M≥1000 万元               1000 元/笔   注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的待业金客户外 的其他遴聘前端收费模式的场外投资者。   B、特定申购费率：       申购金额（含申购费）            特定申购费率          M＜100万元             0.15%          M≥1000万元           每笔1000元   注：A类基金份额和D类基金份额的特定申购费率适用于通过本公司直销柜 台申购本公司旗下洞开式基金的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养 老计议筹集的资金偏执投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：世界社 会保障基金；不错投资基金的场所社会保障基金；企业年金单一计议以及聚集计 划；企业年金理事会托付的特定客户资产管理计议；企业年金待业金产物；个东说念主 税收递延型买卖养老保障等产物；养老方向基金；职业年金计议。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。   投资者遴聘红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   投资者遴聘缴纳后端申购用度时，按申购金额给与比例费率，费率按握随机 间递减，具体费率如下：       握随机刻                   后端申购费率   因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购用度。   （2）本基金 A 类份额的场外赎回费   本基金 A 类份额根据投资者认（申）购方式给与不同的赎回费率。   投资者遴聘缴纳前端认（申）购用度时，赎回费率为 7 日内 1.50%，7 日及                                                    招募说明书（更新） 以上 0.50%。    投资者遴聘缴纳后端认（申）购用度时，适用变动的赎回费率。赎回费率按 握随机刻递减，具体费率如下：                   握随机刻                   赎回费率    本基金 A 类份额场外赎回费的 25%归基金财产通盘，未归入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费，对握续握有期少于 7 日的投资者收取的 赎回费全额计入基金财产。    （3）本基金C类份额不收取申购用度。    （4）本基金 C 类份额的赎回费率如下：                  握续握有期              赎回费率             含）    针对C类基金份额，对握续握有期少于7天的投资东说念主收取1.50%的赎回费,7日 -30日以内收取0.50%，并将上述赎回费全额计入基金财产。    （5）本基金D类份额的申购费    投资者申购本基金 D 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内 若是有多笔申购，适用费率按单笔分别缠绵。本基金对通过直销中心申购本基金 D 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施诀别的申购费率。    A、申购费率       申购金额（含申购费）                    特定申购费率             M＜100万元                     1.5%             M≥1000万元                每笔1000元                                      招募说明书（更新）   B、特定申购费率：       申购金额（含申购费）            特定申购费率          M＜100万元             0.15%          M≥1000万元           每笔1000元   （6）本基金D类份额的赎回费率如下：         握有期限（N）             赎回费率           N＜7 日              1.50%           N≥365 日              0   针对D类基金份额，对握续握有期少于30日的投资者收取的赎回费，将全额 计入基金财产；对握续握有期不少于30日但少于90日的投资者收取的赎回费， 将赎回费总额的75%计入基金财产；对握续握有期不少于90日但少于180日的投 资者收取的赎回费，将赎回费总额的50%计入基金财产；对握续握有期不少于   （7）基金销售服务费   本基金 C 类份额的销售服务费年费率为 0.80%。本基金 C 类份额的销售服 务费按前一日 C 类份额基金资产净值的 0.80%年费率计提。   （8）基金管理东说念主觉得需要转圜费率时，应最迟于新的费率运转实施前 3 个 服务日在指定媒介上公告。   （1）A 类基金份额场外申购份额的缠绵   若是投资者遴聘缴纳前端申购用度，则申购份额的缠绵方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值   若是投资者遴聘缴纳后端申购用度，则申购份额的缠绵方法如下：                                             招募说明书（更新）     申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值     例三：假设 T 日本基金 A 类份额的份额净值为 1.2000 元，三笔申购金额分 别为 1 万元、100 万元和 500 万元，若是投资者遴聘缴纳前端申购用度，则各笔 申购包袱的前端申购用度和取得的该基金份额缠绵如下：                   申购 1          申购 2             申购 3    申购金额（元，A）         10,000     1,000,000       10,000,000    适用前端申购费            1.50%         1.20%      达到 1000 万 率（B）                                                元上限    净申购金额（C＝        9,852.22    988,142.29        9,999,000 A/（1＋B））    前端申购费（D＝A         147.78     11,857.71             1000 －C）    申购份额（＝          8,210.18    823,451.91        8,332,500 C/1.2000）     若是该投资者遴聘缴纳后端申购用度，各笔申购取得的基金份额缠绵如下：                   申购 1          申购 2             申购 3    申购金额（元，A）         10,000     1,000,000       10,000,000    申购份额（＝ A/1.2000）          8,333.33    833,333.33     8,333,333.33     （2）A 类基金份额场外赎回金额的缠绵     若是投资者在申购时遴聘缴纳前端申购用度，则赎回金额的缠绵方法如下：     赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值     赎回用度＝赎回总额×赎回费率     赎回金额＝赎回总额－赎回用度     若是投资者在申购时遴聘缴纳后端申购用度，则赎回金额的缠绵方法如下：     赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值     后端申购用度＝赎回份额×申购日该类基金份额的基金份额净值×后端申 购费率     赎回用度＝赎回总额×赎回费率                                                    招募说明书（更新）      赎回金额＝赎回总额－后端申购用度－赎回用度      例四：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类份额，该日 A 类基金份额净 值为 1.2500 元，其在认购/申购时已缴纳前端认购/申购用度，则其取得的赎回 金额缠绵如下：      赎回金额＝赎回总额－赎回用度           ＝10,000×1.2500－10,000×1.2500×0.5%＝12,437.5 元      例五：假设某投资者在召募期内认购 A 类基金份额时遴聘缴纳后端认购费 用，并分别在半年后、二年半后和三年半后赎回 10,000 份，赎回当日的基金份 额净值分别为 1.0250、1.0800 和 1.1400 元，各笔赎回扣除的后端认购用度和获 得的赎回金额缠绵如下：                           赎回 1         赎回 2            赎回 3      赎回份额（A）               10,000        10,000          10,000      基金份额面值（B）              1.000         1.000           1.000      赎回日基金份额净值             1.0250        1.0800          1.1400 （C）      赎回总额（D＝A×C）           10,250        10,800          11,400      适用后端认购费率               1.60%          0.8%            0.4% （E）      后端认购费（F＝A×B              160             80              40 ×E）      赎回费（G）                 61.50          32.4                0      赎回金额（H＝D－F－         10,028.50    10,687.60       11,360.00 G）      例六：假设某投资东说念主申购 A 类份额当日的基金份额净值为 1.2000 元，该投 资东说念主遴聘缴纳后端申购用度，并分别在半年后、二年半后和三年半后赎回 10,000 份，赎回当日的基金份额净值分别为 1.2300、1.3000 和 1.3600 元，各笔赎回扣 除的后端申购用度和取得的赎回金额缠绵如下：                           赎回 1         赎回 2           赎回 3      赎回份额（A）                10,000      10,000          10,000                                                 招募说明书（更新）      申购日基金份额净值            1.2000       1.2000         1.2000 （B）      赎回日基金份额净值            1.2300       1.3000         1.3600 （C）      赎回总额（D＝A×C）          12,300       13,000         13,600      适用后端申购费率              1.80%         1.2%           0.6% （E）      后端申购费（F＝A×B             216          144             72 ×E）      赎回费（G）                 73.8           39              0      赎回金额（H＝D－F－        12,010.20   12,817.00      13,528.00 G）   （3）投资者申购本基金 C 类基金份额的缠绵方式   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例七：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   （4）投资者申购本基金 D 类基金份额的缠绵方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的缠绵方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 D 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的缠绵方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 D 类基金份额净值   例八：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 D 类基金份额，                                         招募说明书（更新） 则对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元    申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元    申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 D 类基金份额， 假设申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 D 类基金份 额。    （5）C 类基金份额和 D 类基金份额赎回金额的缠绵    赎回金额的缠绵方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度    例九：某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 D 类基金份额，假设握随机刻 为 380 日，则对应的赎回费率为 0，假设赎回日 D 类基金份额的基金份额净值为    赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元    赎回用度＝10,800.00×0%＝0.00 元    净赎回金额＝10,800.00-0.00＝10,800.00 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，握随机刻为 380 日，假 设赎回日 D 类基金份额的基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额 为 10,800.00 元。    （6）基金份额净值的缠绵公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行 在外的基金份额总和。    本基金 T 日的种种基金份额净值在本日收市后缠绵，并在 T＋1 日公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延长缠绵或公告。    （7）申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为按履行阐发的申购金 额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的基金份额净值为基准缠绵，缠绵 结果保留到一丝点后 2 位，第 3 位四舍五入。                                招募说明书（更新）   （8）赎回金额的处理方式：赎回金额为按履行阐发的灵验赎回份额以当日 该类基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度，缠绵结果保留到一丝点 后 2 位，第 3 位四舍五入。本基金种种基金份额净值的缠绵，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率除名磋议法律法例以及监管 部门、自律功令的划定。   投资者申购基金得胜后，注册登记东说念主在 T＋1 日自动为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金。   投资者赎回基金得胜后，注册登记东说念主在 T＋1 日自动为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调 整，但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个服务日在指定 媒介上公告。   四、 拒却或暂停申购的情形及处理方式   除出现如下情形，基金管理东说念主不得拒却或暂停基金投资者的申购请求： 基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东说念主的利益； 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相侧目 50%聚集度的情形时； 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采纳暂停接受基金申购请求的步调。   发生上述 1 到 4 项和 7 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在指定媒介上刊                               招募说明书（更新） 登暂停申购公告。   发生上述第 5、6 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额握有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等步调。基金管理东说念主基于投资运作与风险控制 的需要，也不错采纳上述步调对基金界限予以控制。   发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理东说念主有梗直原理认 为需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理东说念主应当立即 在指定媒介上刊登暂停申购公告。   五、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   本基金必须保握满盈的现款或者到期日在一年内的政府债券，以备支付基金 份额握有东说念主的赎回款项。除出现如下情形，基金管理东说念主不得拒却接受或暂停基金 份额握有东说念主的赎回请求或者减速支付赎回款项： 付出现发愤； 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的步调；   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应当在当日立即向中国证监会备案。已接 受的赎回请求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时不可支付的，可支付部分按每个 赎回请求东说念主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分派给赎回申 请东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续洞开 日予以支付。同期在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回请求可宽限支付 赎回款项，最长不越过正常支付时刻 20 个服务日，并在指定媒介上公告。投资 者在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分予以取销。   发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理东说念主有梗直原理认 为需要暂停基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理东说念主应当立即                              招募说明书（更新） 在指定媒介上刊登暂停公告。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理。   六、 多数赎回的认定及处理方式   本基金单个洞开日，基金净赎回请求（赎回请求总和加上基金迤逦中转出申 请份额总和后扣除申购请求总和及基金迤逦中转入请求份额总和后的余额）越过 上一日基金总份额的 10%时，即觉得发生了多数赎回。   当出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合现象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资者的赎回请求时，按正 常赎回法式践诺。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回请求有发愤或认 为支付投资者的赎回请求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主 在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求宽限予 以办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比 例，详情当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求 时明确作出不参加顺延下一个洞开日赎回的表示外，自动转为下一个洞开日赎回 处理。依照上述划定转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开 放日该类基金份额的基金份额净值为准进行缠绵，并依此类推，直到全部赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额握有东说念主越过前一洞开日基金总份 额 10%的赎回请求（“大额赎回请求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回请求宽限办理，即按照保护其他赎回请求东说念主（“小额赎回请求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先阐发小额赎回请求东说念主的赎回请求，具体为：如小 额赎回请求东说念主的赎回请求在当日被全部阐发，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回请求的范围内对 大额赎回请求东说念主的赎回请求按比例阐发，对大额赎回请求东说念主未予阐发的赎回请求                             招募说明书（更新） 宽限办理；如小额赎回请求东说念主的赎回请求在当日未被全部阐发，则对全部未阐发 的赎回请求（含小额赎回请求东说念主的其余赎回请求与大额赎回请求东说念主的全部赎回申 请）宽限办理。宽限办理的具体法式，按照本条文定的宽限赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对宽限办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金 管理东说念主在履行适合法式后，有权根据其时商场环境转圜前述比例和办理步调，并 在指定媒介上进行公告。   （3）多数赎回的公告：当发生多数赎回并宽限办理的，基金管理东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书划定的其他方式，在 3 个往还日内文书基金份额握 有东说念主，说明磋议处理方法，在 2 日内在指定媒介上予以公告。   本基金连气儿 2 个洞开日以上发生多数赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂 停接受赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得越过正常 支付时刻 20 个服务日，并应当在指定媒介上公告。   七、 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有正 当原理觉得需要暂停基金申购、赎回请求的，应当在规按期限内在指定媒介上刊 登暂停公告。   八、 重新洞开申购或赎回的公告   若是发生暂停的时刻为一天，第二个服务日基金管理东说念主应在指定媒介上刊登 基金重新洞开申购或赎回公告并公布最近一个洞开日种种基金份额的基金份额 净值。   若是发生暂停的时刻越过一天但少于两周，暂停结果基金重新洞开申购或赎 回时，基金管理东说念主应提前一个服务日在指定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回 公告，并在重新洞开申购或赎回日公告最近一个服务日种种基金份额的基金份额 净值。   若是发生暂停的时刻越过两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少重迭刊 登暂停公告一次。暂停结果基金重新洞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 3 个 服务日在指定媒介上连气儿刊登基金重新洞开申购或赎回公告并在重新洞开申购 或赎回日公告最近一个洞开日种种基金份额的基金份额净值。                                  招募说明书（更新）   九、 基金的迤逦   为满足刚劲投资者的答理需求，本公司灵通富国天惠精选成长夹杂型证券投 资基金 A 类基金份额（基金代码：前端 161005；后端 161006）与本公司旗下其 他注册登记在深圳中登下且已灵通基金迤逦业务的洞开式证券投资基金的基金 迤逦业务。富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金 C 类基金份额（基金代码： 基金迤逦业务的基金进行迤逦。   本基金 A 类基金份额的迤逦业务适用于本公司管理的注册登记在深圳中登 下且已灵通基金迤逦业务的洞开式证券投资基金，C 类、D 类基金份额的迤逦业 务适用于本公司旗下已在直销机构灵通基金迤逦业务的基金。具体请参见基金 管理东说念主发布的磋议公告。   投资者可在基金洞开日请求办理基金迤逦业务，具体办理时刻与基金申购、 赎回业务办理时刻同样。   基金迤逦给与“前端转前端”、“后端转后端”的原则。   （1）前端迤逦用度：   前端基金迤逦用度将按照转出基金的赎回用度加上转出与转入基金申购费 用补差的尺度收取。当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金 的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金 额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。   （2）后端迤逦用度：   后端收费模式基金发生迤逦时，其迤逦费由转出基金的赎回费和申购补差 费两部分组成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的 差额缠绵。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金迤逦 申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购 费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。                                    招募说明书（更新）   对于由中国证券登记结算有限服务公司担任注册登记机构的基金，自后端收 费模式下份额之间彼此迤逦的缠绵公式如下：   转出金额=转出份额×迤逦请求当日转出基金的基金份额净值   转出基金赎回用度=转出金额×转出基金赎回费率   申购补差用度=（转出金额-转出基金赎回用度）×补差费率   净转入金额=转出金额-转出基金赎回用度-申购补差用度   转入份额=净转入金额/迤逦请求当日转入基金的基金份额净值   （3）对于待业金客户基金迤逦，如在实施特定申购费率的基金间迤逦，则 按特定申购费率之间的价差进行补差，如迤逦的两只基金中至少有一支为非实 施特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。   （1）投资者可通过本公司直销系统办理后端收费模式磋议业务，履行办理 过程中根据支付渠说念不同可能存在限制办理后端申购模式的情况，具体以履行 网上往还页面磋议说明为准。   （2）投资者欲了解本基金管理东说念主旗下基金的详备情况，请仔细阅读本基金 管理东说念主旗下基金的招募说明书(或更新招募说明书)、基金合同等磋议法律文献； 亦可登陆本基金管理东说念主网站（www.fullgoal.com.cn）或拨打本基金管理东说念主客服 电话（95105686、4008880688（世界统一，免资料话费））查询。   （3）投资者请求使用网上往还业务前，应崇敬阅读磋议网上往还契约、相 关功令，了解网上往还的固有风险，投资者应留心遴聘，并在使用时妥善撑握 好网上往还信息，特别是账号和密码。   （4）上述业务的解释权归本基金管理东说念主。   十、 按期定额投资计议   按期定额投资计议是指投资者通过磋议销售机构建议请求，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购请求的一种投资方式。   基金管理东说念主不错为投资者办理按期定额投资计议，具体功令由基金管理东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中详情。投资者在办理按期定额投资计议时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在磋议公告或更新                               招募说明书（更新） 的招募说明书中所划定的按期定额投资计议最低申购金额。   十一、 基金的非往还过户   非往还过户是指不给与申购、赎回等基金往还方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户转动到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记东说念主只受理继承、捐赠、司法践诺以偏执他姿色财产分割或转动 等情况下的非往还过户。不论在上述何种情况下，应稳当磋议法律和《基金合同》 划定的握有本基金份额的条件。   “继承”指基金份额握有东说念主死亡，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； “捐赠”指基金份额握有东说念主将其握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或其他 社会团体；“司法践诺”是指根据生师法律文书，有履行义务确当事东说念主（基金份 额握有东说念主）将其握有的基金份额依生师法律文书之划定自动过户给其他东说念主，或法 院依据生师法律文书将有履行义务确当事东说念主（基金份额握有东说念主）握有的基金份额 强制划转给其他东说念主。   投资者办理上述非往还过户须到基金注册登记东说念主处办理。   十二、 基金的冻结   对于登记在证券登记结算系统的上市洞开式基金份额，基金注册登记东说念主不受 理磋议基金份额的司法冻结业务，磋议司法机关可要求证券营业部协助办理基金 份额的司法冻结妥协冻业务。   对于登记在注册登记系统中的上市洞开式基金份额，基金注册登记东说念主依据国 家磋议法律、法例，在对东说念主民法院、东说念主民检察院及国度其他有权机关出示的践诺 公事证、先容信、生师法律文书、协助践诺文书书核验无误后，协助办理基金份 额的冻结或解冻手续。   十三、 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   （1）本基金的份额给与分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份 额登记在注册登记系统基金份额握有东说念主洞开式基金账户下；场内认购、申购或上 市往还买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额握有东说念主证券账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既可上市往还，也可平直请求 赎回。                             招募说明书（更新）   （1）系统内转托管是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的行动。   （2）份额登记在注册登记系统的基金份额握有东说念主在变更办理基金赎回业务 的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已握有 基金份额的系统内转托管。   （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额握有东说念主在变更办理上市往还 的会员单元（席位）时，可办理已握有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转登记的行动。   （2）场外遴聘后端收费模式的 A 类基金份额握有东说念主不可将基金份额跨系统 转登记到场内，其他 A 类基金份额握有东说念主可进行跨系统转托管。   （3）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限服务公司 的磋议划定办理。                                 招募说明书（更新）               第十部分 基金的投资 一、 投资方向   本基金主要投资于具有邃密成长性且合理订价的股票，在利用金融工程手艺 控制组合风险的前提下，谋求基金资产的弥远最大化升值。 二、 投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章公开刊行上 市的股票、存托凭证、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，其中 债券部分包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允 许基金投资的其他债券。基金股票及存托凭证部分主要投资于具有邃密成长性且 合理订价的上市公司股票及存托凭证。该类股票及存托凭证应具体满足以下特征： 司中由高到低名次，位于前 1/3 部分的股票及存托凭证； 资价值名次前 10%的股票。 三、 投资理念   奉陪中国 GDP 的高速增长，以“充分研究、控制风险”为基础，坚握挖掘股 票的来日价值，积极投资成长企业，追求逾额收益。 四、 投资策略   （1）本基金在对宏不雅经济、政策环境、利率走势、资金供赐与及证券商场 的近况及发展趋势等因素进行深入分析研究的基础上，动态配置股票、债券、现 金之间比例；   （2）应用量化器具，在概述筹商资产组合的风险、收益、流动性、种种资 产磋议性等因素的基础上，对上述资产配置比例进行二次优化，以求最大限定规 避风险；   （3）在正常商场现象下，本基金投资组合中的股票及存托凭证投资比例浮 动范围为：50%-95%；债券和短期金融器具的投资比例浮动范围为：5%-50%,其中                                        招募说明书（更新） 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于具有邃密成长性且合理订价的上市 公司股票及存托凭证的比例不低于基金股票及存托凭证投资的 80%。    在股票投资层面，本基金给与主动投资管理策略，基于“快速成长、合理定 价”的选股尺度精选个股，并在坚握以基本面研究驱动投资的基础上进行戒指的 选时操作，争取投资收益的最大化。    （1）精选个股，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”                             （G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）：    本基金管理东说念主鉴戒外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial Group）的投资管理训导及技能，结合国内商场的特征，应用“富国成长性股票 价值评估体系”，将定性分析和定量分析相结合，筛选出具有成长后劲且合理定 价的上市公司股票，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”                           （G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）：           ? “富国成长性股票价值评估体系”要点照料的股票库：    本基金觉得，在通盘这个词商场具有全都投资价值的前提下，达到以下量化遴聘标 准的股票将是本基金要点照料的对象：    【1】、预期以前净利润增长率（预期以前主营业务收入增长率）在全部上市 公司中由高到低名次，位于前 1/3 部分的股票；    【2】、动态市盈率（动态市盈率＝总市值/预期确以前净利润）在全部上市 公司中由低到高名次，位于前 1/3 部分的股票。           ? “富国成长性股票价值评估体系”要点照料的因素：    【1】、行业周期（公司成长的环境）。企业所在行业处于发缓期、老到期前 期或者正从阑珊中复苏；    【2】、商场容量（公司成长的空间）。企业主营业务收入起首所在的商场空 间较大且需求握续增长；    【3】、坐蓐销售上风（公司成长的加快度）。企业在资源配置、产能扩张、 销售集中、销售智商、商场闻名度和品牌效应等方面具有独有上风，企业借此优 势可延续提高商场占有率；                                招募说明书（更新）   【4】、手艺因素（公司成长的原能源）。企业的研发智商和学习智商较强且 具有一定的握续性，企业在产物开发、手艺逾越、专利储备等方面具有较强的核 心竞争力；   【5】、轨制因素（公司成长的最终解释力）。企业管明智商较强，管理轨制 健全兼具转变性，里面治理结构完善；   【6】、并购因素（公司成长的全新推能源）。企业存在潜在发生重组、收购、 兼并的可能性或契机，并可能显著改善企业的盈利智商；   【7】、财务现象（公司安适成长的保证）。企业财务现象邃密，资产结构合 理，偿付智商较强、成本控制智商凸起，净收益增长率较快，股权申报率较高；   【8】、股价阐扬（公司成长的公允阐扬）。概述筹商股价历史阐扬、国内和 国外订价水对等因素，要点照料相对订价合理的成长型企业。            图 1 富国成长性股票价值评估体系   （2）戒指选时操作：   本基金将运用富国商场掂量模子、趋势识别及阐发模子，在基于两种模子互 相阐发的基础上，在合理范围内进行戒指的时机遴聘操作。                            招募说明书（更新）   本基金将根据投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   在咫尺中国债券商场处于轨制与功令快速转圜的阶段，本基金将给与久期控 制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、商场迤逦、相对 价值判断和信用风险评估等管理技能。在灵验控制合座资产风险的基础上，根据 对宏不雅经济发展现象、金融商场运行性情等因素的分析详情组合合座框架；对债 券商场、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行掂量，不雅机而动、积极调 整。   【1】、久期控制是根据对宏不雅经济发展现象、金融商场运行性情等因素的分 析详情组合的合座久期，灵验的控制合座资产风险；   【2】、期限结构配置是在详情组合久期后，针对收益率弧线形态特征详情合 理的组合期限结构，包括给与聚集策略、两头策略和梯形策略等，在弥远、中期 和短期债券间进行动态转圜，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赚钱；   【3】、商场迤逦是指管理东说念主将针对债券子商场间不同运行规章和风险－收益 性情构建和转圜组合，提高投资收益；   【4】、相对价值判断是在现款流特征左右的债券品种之间及第价值相对低估 的债券品种，遴聘合适的往还时机，增握相对低估、价钱将高潮的类属，减握相 对高估、价钱将下落的类属；   【5】、信用风险评估是指管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据 发借主体的经营现象和现款流等情况对其信用风险进行评估，以此手脚品种遴聘 的基本依据。   本基金投资策略表示图如下：                              招募说明书（更新）   图 2 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）投资策略表示图 五、 投资立场   “积极投资、平衡配置、戒指聚集、组合管理，在坚握以基本面研究驱动投 资的基础上进行戒指的波段操作，获取最大收益”体现了本基金的投资立场。 六、 投资决策与往还机制   本基金实行投资决策委员会指挥下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责详情本基金的大类资产配置比例等首要投资决策。   基金司理在投资决策委员会详情的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向聚集往还室下达投资指示。   聚集往还室缔造往还员，负责践诺投资指示，就指示践诺过程中的问题及市 场面的变化对指示践诺的影响等问题实时向基金司理反馈，并可建议基于商场面 的具体建议。聚集往还室同期负责各项投资限制的兑现监控以及本基金资产与公 司其他基金之间的公说念往还控制。                            招募说明书（更新） 七、 投资法式 资立场拟定投资策略陈说。 投资比例、大类资产漫衍比例等进攻事项。 布方式及买卖时机，并对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态转圜。 悉数议，进行具体品种的往还。 部对投资组悉数议的践诺过程进行日常监督和实时风险控制。                               招募说明书（更新）                图 3 投资法式表示图 八、 投资限制 越过该证券的 10%； 产，基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的按期洞开基金）握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可 畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可 畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 30%； 因素致使基金不稳当上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保握一致； 等原因导致投资组合超出上述划定的要求，基金管理东说念主应在 10 个往还日内进行 转圜，以达到上述尺度； 稳当《基金合同》的磋议约定。 九、 功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中债概述全价指数收                               招募说明书（更新） 益率×25%+同行进款利率×5%。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券往还所 流动性好、界限最大的 300 只 A 股为样本的身分股指数，是咫尺中国证券商场 中市值粉饰率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数，适团结为 本基金股票投资的相比基准。   中债概述指数为中央国债登记结算有限服务公司编制并发布。该指数的样本 券包括了买卖银行债券、央行单子、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性 银行债券、场所企业债、中期单子、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机 构债、短期融资券、中央企业债等债券，概述反应退回券商场合座价钱和申报情 况。该指数是咫尺商场上较为巨擘的反应债券商场合座走势的基准指数之一，适 团结为本基金债券部分的功绩相比基准。   若是今后证券商场中有其他代表性更强的功绩相比基准推出，或者有更科学 客不雅的权重比例适用于本基金时，本基金管理东说念主不错依据小器基金份额握有东说念主合 法权益的原则，根据履行情况对功绩相比基准进行相应转圜。 十、 风险收益特征   本基金是一只主动投资的夹杂型基金，主要投资于具有邃密成长性且合理定 价的股票，风险和预期收益匹配，属于风险适中的证券投资基金品种。本基金力 争在严格控制风险的前提下谋求兑现基金资产弥远平稳增长。 十一、 基金管理东说念主代表基金利用磋议权利的处理原则及方法 额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。 十二、 基金的融资融券   本基金不错根据磋议法律法例和政策的划定进行融资。                                                  招募说明书（更新）      十三、 投资组合陈说             陈说期末基金资产组合情况 序号            技俩        金额（元）                   占基金总资产的比例（%）       其中：股票             26,201,720,380.43                    94.27       其中：债券                510,111,693.99                     1.84            资产支握证券                       －                       －       其中：买断式回购的买入返售金                                         －                       －      融资产             陈说期末按行业分类的股票投资组合                                                   占基金资产净值比例 代码            行业类别          公允价值（元）                                                     （%） A    农、林、牧、渔业                   22,800,000.00                0.08 B    采矿业                       830,273,331.04                3.00 C    制造业                   20,191,616,452.66              72.84 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业          479,154,064.00                1.73 E    建筑业                                    －                 － F    批发和零卖业                    512,577,362.16                1.85 G    交通输送、仓储和邮政业               855,855,740.79                3.09                                                        招募说明书（更新） H    住宿和餐饮业                                      －                      － I    信息传输、软件和信息手艺服务业                  232,145,184.61                0.84 J    金融业                              592,905,000.00                2.14 K    房地产业                             618,065,143.04                2.23 L    租借和商务服务业                         353,305,361.60                1.27 M    科学研究和手艺服务业                       393,395,973.65                1.42 N    水利、环境和寰球设施管理业                      7,833,863.38                0.03 O    住户服务、修理和其他服务业                               －                      － P    造就                                          －                      － Q    卫生和社会服务                          813,498,000.00                2.93 R    文化、体育和文娱业                        298,294,903.50                1.08 S    概述                                          －                      －      悉数                          26,201,720,380.43                 94.52                陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                               占基金资产 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）            公允价值（元）                                                               净值比例（%）                                                                 招募说明书（更新）                   陈说期末按债券品种分类的债券投资组合         序号              债券品种            公允价值（元）                    占基金资产                                                                    净值比例（%）                       其中：政策性金融债                308,754,754.10                1.11                   陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                     占基金资产 序号       债券代码           债券称呼      数目（张）         公允价值(元)                                                                    净值比例（%）                   陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细          注：本基金本陈说期末未握有资产支握证券。                   陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细          注：本基金本陈说期末未握有贵金属投资。                                招募说明书（更新）         陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本陈说期末未握有权证。         陈说期末本基金投资的股指期货往还情况说明  公允价值变动总额悉数(元)                             －  股指期货投成本期收益(元)                             －  股指期货投成本期公允价值变动(元)                         －   注：本基金本陈说期末未投资股指期货。   本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。         陈说期末本基金投资的国债期货往还情况说明   本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额悉数（元）                      － 国债期货投成本期收益（元）                      － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                  －   注：本基金本陈说期末未投资国债期货。   本基金本陈说期末未投资国债期货。         投资组合陈说附注 探望，或在陈说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，宁波银行股份有限公司在陈说编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局宁波监管局、国度外汇管理局宁波市分 局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法式稳当磋议法律法例、基金合同                                 招募说明书（更新） 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪磋议进展，除名价值投资的理念 进行投资决策。      本基金握有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探望，或在报 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      陈说期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本陈说期末未握有处于转股期的可迤逦债券。      注：本基金本陈说期末前十名股票中未握有畅达受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合陈说中市值占净值比例的分项之和与悉数可能存 在尾差。                                                        招募说明书（更新）                          第十一部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎竭力于的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其来日表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率偏执与同期功绩相比基准收益    率的相比        （1）富国天惠成长夹杂（LOF）A/B                                              功绩相比基准               净值增长      净值增长率     功绩相比基     阶段                                       收益率尺度差        ①-③      ②-④               率①        尺度差②      准收益率③                                                ④               -47.34%     2.29%    -49.44%         2.09%    2.10%   0.20%               -25.30%     1.15%    -17.46%         0.91%   -7.84%   0.24%                                                 招募说明书（更新）                 -15.53%   1.76%   -7.91%    0.98%     -7.62%    0.78%                 -26.96%   1.56%   -17.09%   0.93%     -9.87%    0.63%                 -23.90%   1.32%   -15.20%   0.90%     -8.70%    0.42%                 -9.83%    0.78%   -7.45%    0.59%     -2.38%    0.19%                 -0.58%    1.32%     2.58%   0.72%     -3.16%    0.60%        （2）富国天惠成长夹杂（LOF）C                                                        招募说明书（更新）                                               功绩相比基准                净值增长      净值增长率     功绩相比基     阶段                                        收益率尺度差        ①-③       ②-④                 率①       尺度差②      准收益率③                                                 ④                -27.51%     1.56%    -17.09%         0.93%   -10.42%   0.63%                 -0.18%     1.23%     -2.81%         0.82%    2.63%    0.41%                -24.51%     1.32%    -15.20%         0.90%   -9.31%    0.42%                -10.55%     0.78%     -7.45%         0.59%   -3.10%    0.19%                 -0.78%     1.32%      2.58%         0.72%   -3.36%    0.60%               二、 自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动偏执与同期         功绩相比基准收益率变动的相比        （1）自基金合同见效以来富国天惠成长夹杂（LOF）A/B 基金累计净值增长    率变动偏执与同期功绩相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。 日起至 2006 年 5 月 15 日，建仓期结果时各项资产配置比例均稳当基金合同约 定。   （2）自基金合同见效以来富国天惠成长夹杂（LOF）C 基金累计净值增长率 变动偏执与同期功绩相比基准收益率变动的相比                                   招募说明书（更新）  注：1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。 算。 算。                               招募说明书（更新）                第十二部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   其组成主要有：   三、 基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东说念主和“富国天惠精选成长夹杂型洞开式证券投资基金” 联名的方式开立基金证券账户、以“富国天惠精选成长夹杂型洞开式证券投资基 金”的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账 户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售代理东说念主和基金注册登记东说念主自有的财产账 户以偏执他基金财产账户相孤独。                           招募说明书（更新）   四、 基金财产的撑握和责罚 基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 的财产和收益，归入基金财产。 等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。                             招募说明书（更新）             第十三部分 基金资产的估值   一、 估值主义   基金资产估值的主义是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后详情的基金资产净值而缠绵出的基金份额净值，是缠绵基金申购 与赎回价钱的基础。   二、 估值日   本基金的估值日为磋议的证券往还场合的正常营业日以及国度法律法例规 定需要对外暴露基金净值的非营业日。   三、 估值方法   本基金按以下方式进行估值：   往还所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往还日 的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 因素，转圜最近往还市价，详情公允价钱。   （1）对在往还所商场上市往还或挂牌转让的固定收益品种，及第第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）往还所商场上市往还的可迤逦债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生 首要变化，按最近往还日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往还日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 首要变化因素，转圜最近往还市价，详情公允价钱；   （3）对在往还所商场挂牌转让的资产支握证券和私募债券（含中小企业私                              招募说明书（更新）   募债券），给与估值手艺详情公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，给与估值手艺详情公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁按期的股票，归并股票在往还所上市后，按交 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会磋议划定详情公允价值；   （4）对在往还所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，给与估值手艺详情 公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新划定估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主缠绵并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主缠绵的基金资产净值。因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经 磋议各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对 基金净值信息的缠绵结果对外予以公布。                                招募说明书（更新）     四、 估值对象     基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。五、估值程 序 日该类基金份额的余额数目缠绵，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入。国度另有划定的，从其划定。     若是按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供 能引起基金份额净值的剧烈波动，为小器基金份额握有东说念主利益，基金管理东说念主与基 金托管东说念主协商一致后，不错加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，具体 保留位数以届时公告为准。     基金管理东说念主于每个服务日缠绵基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定 公告。 份额净值结果发送基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》划定的估 值方法、时刻、法式进行复核，复核无误后复返给基金管理东说念主；月末、年中庸年 末估值复核与基金管帐账主义查对同期进行。     五、 基金份额净值的阐发和估值舛讹的处理     种种基金份额净值的缠绵均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入。当估值或任一类份额净值计价舛讹履行发生时，基金管理东说念主应当立即纠正， 并采纳合理的步调退守损失进一步扩大。当舛讹达到或越过该类基金份额净值的 净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值舛讹给 投资者形成损失的，应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的服务， 有权向弊端东说念主追偿。     对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：     本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的弊端形成差错，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 弊端的服务东说念主应当对由于该差错遭逢损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处                             招募说明书（更新） 理原则”给予补偿承担补偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因手艺原因引起的差错，若系同 行业现存手艺水平无法预感、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述规 定践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的往还尊府灭失或被舛讹处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错服务方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错服务方承担；若差错服务 方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则 其应当承担相应补偿服务。差错服务方搪塞更正的情况向磋议当事东说念主进行阐发， 确保差错已得到更正。   （2）差错的服务方对可能导致磋议当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失 负责，况兼仅对差错的磋议平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差 错服务方仍搪塞差错负责，若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还 不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错服务方应补偿受损方 的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付 不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和超 过其履行损失的差额部分支付给差错服务方。   （4）差错转圜给与尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错服务方拒却进行补偿时，若是因基金管理东说念主弊端形成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主弊端造 成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理 东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理                              招募说明书（更新） 东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现差错确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿，况兼依据法律、 行政法例、《基金合同》或其他划定，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了补偿服务，则基金管理东说念主有权向出现弊端确当事东说念主进行追索， 并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭逢的损失。   （7）按法律法例划定的其他原则处理差错。   差错被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的服务方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的往还数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向磋议当事东说念主进行阐发；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主任一类基金份额净值缠绵舛讹偏差达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当陈说中国证监会；基金管理东说念主及基金 托管东说念主任一类基金份额净值缠绵舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。      六、 暂停估值的情形 时； 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商一 致，基金管理东说念主应当暂停估值；      七、 特殊情形的处理                            招募说明书（更新） 资产估值舛讹处理； 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、适合、合理的步调进行检 查，然则未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金 托管东说念主不错免除补偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的步调 摈斥由此形成的影响。                               招募说明书（更新）            第十四部分 基金的收益与分派   一、   基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖 证券差价、银行进款利息以偏执他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节 约计入收益。   二、   基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照磋议划定不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。   三、   基金收益分派原则 度已兑现收益的 50%； 择现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成。场内 投资东说念主只可遴聘现款分成； 若成立动怒 3 个月则不进行收益分派；   四、   收益分派有计议   基金收益分派有计议中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对 象、分派原则、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、   收益分派有计议的详情、公告与实施   本基金收益分派有计议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在                                招募说明书（更新） 指定媒介上公告。      六、   基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。红利再投 资的缠绵方法，依照中国证券登记结算有限服务公司洞开式基金磋议业务划定执 行。                              招募说明书（更新）            第十五部分 基金用度与税收 一、 与基金运作磋议的用度       基金用度的种类 用度。   本基金阻隔计帐时所发生用度，按履行开销额从基金资产总值中扣除。       基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按该基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的缠绵方法 如下：   H＝E×1.2%÷以前天数   H 为逐日应付的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金资产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按基金资产净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的缠绵方法 如下：                                招募说明书（更新）   H＝E×2.0‰÷以前天数   H 为逐日应支付的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.80%。本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额 基金资产净值的 0.80%年费率计提。缠绵方法如下：   H＝E×0.80%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一 次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－8 项用度由基金托管东说念主根据磋议法例 及相应契约划定,按用度履行开销金额列入当期用度,从基金资产中支付。       不列入基金用度的技俩   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金合同见效前的磋议用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息 暴露用度等不列入基金用度。其他具体不列入基金用度的技俩依据中国证监会有 关划定践诺。 二、 与基金销售磋议的用度   基金认购费的费率水平、缠绵公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。                             招募说明书（更新）   基金申购费的费率水平、缠绵公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、缠绵公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。 三、 基金税收   本基金运作过程中的种种征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。 四、 基金用度的转圜   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况转圜基金管理费 率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额握有东说念主 大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无谓召开基金份额握有东说念主大会。 基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 3 个服务日在指定媒介上公告。                                  招募说明书（更新）             第十六部分 基金的管帐与审计 一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同见效少于 3 个月，不错并入下一个管帐年 度； 管帐核算，按照磋议划定编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。 二、 基金的年度审计 货磋议业务经历的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 东说念主同意。 基金托管东说念主（或基金管理东说念主）同意。更换管帐师事务所应在 2 日内在指定媒介上 公告。                               招募说明书（更新）               第十七部分 基金的信息暴露   本基金的信息暴露应稳当《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息暴露办法》、                                 《业务 功令》、《基金合同》偏执他磋议划定。   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主偏执日常机构等法律、行政法例和中国证监会划定的天然 东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的划定暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者粗略按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开暴露的信息尊府。   本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   本基金公开暴露的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。   本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。      一、   公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物尊府纲目                             招募说明书（更新）   基金召募请求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同节录登载在指定报刊和网站上；基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当将基金合同、基金托管契约登载在网站上。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。本基金合同见效后，基金招募说明书的信息发 生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 握有东说念主大会召开的功令及具体法式，说明基金产物的性情等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》见效后，基金产物尊府纲目的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物尊府纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 尊府纲目。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在本基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合 同见效公告。   （四）基金份额上市往还公告书   基金份额获准在证券往还所上市往还时，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易的 3 个服务日前，将基金份额上市往还公告书登载在指定报刊和网站上。                             招募说明书（更新）   （五）基金净值信息   本基金合同见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周公告一次基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明种种基金份 额申购、赎回价钱的缠绵方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资东说念主粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （七）基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货磋议业务经历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说提醒性公告登载在指定报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，本基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期 陈说或者年度陈说。   陈说期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在季度陈说、中期陈说、年 度陈说等按期陈说文献中“影响投资者决策的其他进攻信息”项下暴露该投资者 的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说期内握有份额变化情况及本基金的特有 风险。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中暴露基金组合伙                               招募说明书（更新） 产情况偏执流动性风险分析等。   （八）临时陈说   本基金发生首要事件，磋议信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过 30%； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务磋议行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行控制东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往还事项，但中国证监会另有划定的除外；                               招募说明书（更新） 方式和费率发生变更； 事项时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （九）透露公告   在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场时髦传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 握有东说念主权益的，磋议信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开透露，并 将磋议情况立即陈说中国证监会、基金上市往还的证券往还所。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公告。 召开基金份额握有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额握有东说念主大 会的召开时刻、会议姿色、审议事项、议事法式和表决方式等事项。   基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会，本基金管理东说念主、本基金 托管东说念主对基金份额握有东说念主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东说念主应 当履行磋议信息暴露义务。   （十一）计帐陈说   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上， 并将计帐陈说提醒性公告登载在指定报刊上。   （十二）本基金投资存托凭证的信息暴露依照境内上市往还的股票践诺。                             招募说明书（更新）   （十三）中国证监会划定的其他信息。   二、   信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当稳当中国证监会磋议基金信息 暴露内容与风光准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照磋议法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期陈说、更新的招募说明书、基金产物尊府纲目、基金 计帐陈说等公开暴露的磋议基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证磋议报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介暴露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介、基金上市往还 的证券往还所网站暴露信息，况兼在不同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计陈说、法律见解书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将磋议档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息暴露服务的质地。具体要求应当稳当中 国证监会及自律功令的磋议划定。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   三、   信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋议法律法 规划定将信息置备于各自住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、 复制。   四、 本基金信息暴露事项以法律法例划定及《基金合同》约定的内容为准。                              招募说明书（更新）               第十八部分 风险揭示   本基金是一只主动投资的夹杂型基金，主要投资于具有邃密成长性且合理定 价的股票，风险和预期收益匹配，属于风险适中的证券投资基金品种。本基金力 争在严格控制风险的前提下谋求兑现基金资产弥远平稳增长。   一、 投资于富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）的主要风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资神色和往还轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的性情。宏不雅经济运 管事况将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。   （4）上市公司经营风险   上市公司的经营现象受多种因素影响，如商场、手艺、竞争、管理、财务等 都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）购买力风险   若是发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的保值升值。   指基金在往还过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、 拒却支付到期本息，导致基金资产损失。                            招募说明书（更新） 非平行出动磋议的风险，单一的久期方针并不可充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将取得较少的收益率   指基金资产不可飞速转变成现款，或者不可应付可能出现的投资者大额赎回 的风险。   在洞开式基金往还过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产 生基金仓位转圜的发愤，导致流动性风险，致使影响基金份额份额净值。   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济形势和证券商场等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水 平、管理技能和管理手艺等对基金收益水平存在影响。   指磋议当事东说念主在业务各风光操作过程中，因里面控制存在舛误或者东说念主为因素 形成操作造作或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法往还、管帐部门欺 诈、往还舛讹、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的各式往还行动或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或 者差错而影响往还的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可 能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机 构等等。   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法例的划定，或者基金投资违犯 法例及基金合同磋议划定的风险。   本基金可根据投资方向、投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投 资于科创板股票。本基金投资科创板上市往还股票将承担科创板因上市条件、交                               招募说明书（更新） 易功令、退市轨制等相反带来的特有风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激勉轨制更为天真，可能存在表决权相反安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成商场的流动性风险。   （3）聚集投资风险。科创板将聚集以成长性的科技转变企业为主。由于投 入界限大、手艺迭代快、盈利周期长等行业性情，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大省略情趣，可能存在公开刊行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的尺度、法式和践诺较主板更为严格： 表率运作存在首要舛误的情形，将平直导致退市； 应当退市的企业平直阻隔上市的情形； 的贸易或者不具备买卖本色的关联往还撑握收入时，可能会平直导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价往还配置较宽的涨跌幅限制，上市后的前   （6）聚集度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，商场可能存在高聚集度现象，合座存在聚集度风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为商场招供度较高的科技转变企业，在企 业经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股磋议性较高，商场阐扬欠安时， 系统性风险将更为显贵。   （8）政策风险。国度对高新手艺产业扶握力度及深爱进程的变化会对科创 板企业带来较大影响，国际经济形势变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。                            招募说明书（更新）   金融商场危机、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东说念主自身 平直控制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   （1）本基金基于“富国成长性股票价值评估体系”筛选具有邃密成长性且 合理订价的股票。因此，对上市公司股票成长性的研究是否准确、深入成为本基 金的特有风险。若是上市公司未能兑现本基金管理东说念主预期的功绩增长率，则可能 导致本基金管理东说念主对其订价出现偏差，从而以较高的价钱买入该股票而最终影响 基金的收益。此外，本基金主要投资的这类上市公司也可能由于受到商场的追捧， 股价相对较高，股价波动幅度也相对较大，从而导致基金份额净值的波动较大， 给投资者带来一定的风险。   （2）基金投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市往还股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、转变企业刊行、境外刊行东说念主以及往还机制磋议的特有风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主履行享有的权益与境外基础证券握 有东说念主的权益天然基本尽头，但并不可等同于平直握有境外基础证券。   ②本基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。   ③本基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不不错股 东身份平直利用股东权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并 利用分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生首要、本色变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券迤逦比例发生转圜、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前文书的方式，即对本基金见效。本基金可能无法对此利用表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法                            招募说明书（更新） 冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证握有东说念主收取存托凭证磋议用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基 础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开往还或者转让， 存托东说念主无法陆续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   转变企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 往还价钱。   ①红筹公司在境外注册缔造，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的划定；也曾在境外上市的，还需要盲从境外上市 地磋议功令。投资者权利偏执利用可能与境内商场存在一定相反。此外，境内股 东和境内存托凭证握有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小界限的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等握有，境内投资者可能无法履行参 与公司首要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法平直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里商场证券停复牌轨制存在相反，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个商场正常往还而在另一个商场实施停牌等步地。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究陈说不雅点、境表里往还机制相反、极度往还情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能转动至境内商场上市往还，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动， 从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证畅达数目，可能引起往还价钱波                            招募说明书（更新） 动。   ④本基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许迤逦为公司在境外刊行 的同样类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。 的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广泛规章等作念出的概述性姿色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据磋议 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之 间的匹配考验。      二、 声明 须自行承担投资风险。 售，然则，基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不可保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐   一、 《基金合同》的变更 开基金份额握有东说念主大会的，《基金合同》变更的内容应经基金份额握有东说念主大会决 议通过，并报中国证监会核准或备案。 或出具无异议见解之日起见效。 的变更须基金份额握有东说念主大会决议通过和/或须报中国证监会核准除外的情形， 经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意可对《基金合同》进行变更后公布，并报中国证 监会备案。   二、 《基金合同》的阻隔   （1）基金份额握有东说念主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）中国证监会允许的其他情况。 计帐。   三、 基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个服务日内成 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货磋议业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。                              招募说明书（更新）   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑握、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章以基金的口头进行必要的民 事步履。   （1）基金合同阻隔后，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）对基金财产进行分派；   （5）制作计帐陈说；   （6）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律见解书；   （7）将计帐陈说报中国证监会备案并公告。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度后，按基金份额握有 东说念主握有的种种基金份额比例进行分派。   基金财产计帐陈说在《基金合同》阻隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产计帐小组公告；计帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产清 算陈说经具有证券、期货磋议业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律见解书后报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                 招募说明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容节录    一、   《基金合同》当事东说念主及权利义务    （一）基金合同确当事东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    邮政编码：200122    法定代表东说念主：裴长江    成立时刻：1999 年 4 月 13 日    批准缔造机关：中国证券监督管理委员会    批准缔造文号：证监基字199911 号    组织姿色：有限服务公司    实收获本：5.2 亿元东说念主民币    存续期间：握续经营    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    批准缔造机关及批准缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央 银行职能的决定》（国发1983146 号）    组织姿色：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    存续期间：握续经营    基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对本基金合同的承认和接受， 基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额握有东说念主和                             招募说明书（更新） 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他磋议划定，基金管理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》取得基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及基 金管理费等其他法律法例划定的用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度磋议法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、托付、更换基金销售代理东说念主，对基金销售代理东说念主的磋议行动进 行监督和处理。如觉得基金销售代理东说念主违犯本《基金合同》、基金销售与服务代 理契约及国度磋议法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措 施保护基金投资者的利益；   （9）依据《基金合同》及磋议法律划定决定基金收益的分派有计议；   （10）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （11）在稳当磋议法律法例和《基金合同》的前提下，制订和转圜洞开式基 金业务功令，决定和转圜基金的除托管费率和调高管理费率之外的磋议费率结构 和收费方式；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；                              招募说明书（更新）   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；   （16）法律法例和《基金合同》划定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他磋议划定，基金管理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）办理基金备案手续；   （2）自基金合同见效之日起,以敦厚信用、竭力于尽责的原则管理和运用基金 财产；   （3）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （4）办理或者托付经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤独,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他磋议划定外,不得利用基金资产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的步调使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的划定，按磋议划定缠绵并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他磋议划定，履行信息暴露及 陈说义务；   （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、                             招募说明书（更新） 《基金合同》偏执他磋议划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》划定向基金份额握有东说念主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他磋议划定召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时刻发出，况兼 保证投资者粗略按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金磋议的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋议尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额 握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （23）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在召募期结果后 30 天内退还基金认购东说念主；   （24）践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （25）法律法例和《基金合同》划定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他磋议划定，基金托管东说念主的权利包括但不                             招募说明书（更新） 限于：   （1）自本基金合同见效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费、其他法定收入和其他法律法例 允许或监管部门批准的约定收入；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，应呈报中国证监会，并采纳必要步调保护基金投 资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券往还资金账户，用于证券往还资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户 负责基金的债券及资金的计帐；   （7）提议召开基金份额握有东说念主大会；   （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （9）法律法例和《基金合同》划定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他磋议划定，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以敦厚信用、竭力于尽责的原则握有并安全撑握基金资产；   （2）缔造专门的资产托管部，具有稳当要求的营业场合，配备满盈的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账管理，保证不 同基金之间在名册登记、账户配置、资金划拨、账册纪录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议划定外，不得利用基金资 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东说念主代表基金签订的与基金磋议的首要合同及磋议凭证；                              招募说明书（更新）   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》偏执他磋议划定另有 划定外，在基金信息公开暴露前予以守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主缠绵的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履磋议的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见解，说 明基金管理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了适合的步调；   （11）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （12）按磋议划定，保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他磋议 尊府；   （13）按划定制作磋议账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或磋议划定向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照划定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召 集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而免除；   （20）基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额 握有东说念主的利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决定；                            招募说明书（更新）  （22）法律法例和《基金合同》划定的其他义务。  （四）基金份额握有东说念主的权利和义务  根据《基金法》、         《运作办法》偏执他磋议划定，基金份额握有东说念主的权利包括 但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律法例和《基金合同》划定的其他权利。  根据《基金法》、         《运作办法》偏执他磋议划定，基金份额握有东说念主的义务包括 但不限于：  （1）盲从《基金合同》；  （2）缴纳基金的认购、申购款项以及法律法例和《基金合同》所划定的费 用；  （3）在握有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同阻隔的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金及基金份额握有东说念主正当权益的步履；  （5）返还在基金往还过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基 金管理东说念主的代理东说念主处取得的不妥得利；  （6）践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决定；                             招募说明书（更新）  （7）法律法例和《基金合同》划定的其他义务。   二、    基金份额握有东说念主大会  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主或基金份额握有东说念主的正当授权代表 共同组成。  （一）召开事由  （1）提前阻隔《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）迤逦基金运作方式；  （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；  （6）变更基金类别；  （7）变更基金投资方向、范围或策略；  （8）变更基金份额握有东说念主大会法式；  （9）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的事项；  （10）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 握有东说念主大会：  （1）调低基金管理费、基金托管费；  （2）在《基金合同》划定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；  （5）除按照法律法例和《基金合同》划定应当召开基金份额握有东说念主大会的 除外的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式                                 招募说明书（更新） 金管理东说念主召集； 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集。 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 公告。基金份额握有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点、方式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权利登记日；   （4）代理投票授权托付书投递时刻和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话。                               招募说明书（更新） 书面表决方式，并在会议文书中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信 方式、托付的公证机关偏执磋议方式和磋议东说念主、书面表决见解的寄交的截止时刻 和收取方式。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主详情，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有 东说念主大会。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书稳当法律法例、                              《基金合同》 和会议文书的划定；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日握有基金份额的凭证深入， 灵验的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》划定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布磋议提醒性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金份额握有东说念主的书面表 决见解；   （3）本东说念主平直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权利登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见解的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书稳当 法律法例、《基金合同》和会议文书的划定；                             招募说明书（更新）   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交 稳当会议文书中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 稳当法律法例和会议文书划定的书面表决见解即视为灵验的表决，表决见解暧昧 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额握有东说念主所 代表的基金份额总和。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定提前阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基 金份额握有东说念主大会磋议的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提 交需由基金份额握有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 10 天提交召集东说念主。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集现场会议的文书后，对原有提案的修 改应当在基金份额握有东说念主大会召开日 5 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺 延并保证至少有 5 天的间隔期。基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出以通信方式开 会的文书后，该次基金份额握有东说念主大会不得加多、减少或修改需由该次基金份额 握有东说念主大会审议表决的提案。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主提交的临时提案进行 审核，稳当条件的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则 对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与本基金有平直关系，况兼不 超出法律法例和《基金合同》划定的基金份额握有东说念主大会权利范围的，应提交大 会审议；对于不稳当上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。若是召集东说念主 决定不将基金份额握有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上                               招募说明书（更新） 进行解释和说明。   （2）法式性。大会召集东说念主不错对提案波及的法式性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 握东说念主不错就法式性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有 东说念主大会决定的法式进行审议。   单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有 东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额握有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就归并 提案再次提请基金份额握有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文定法式详情和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主所 握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主手脚该次基金份额 握有东说念主大会的主握东说念主。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，公告会议文书时应当同期公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迤逦基金运作方式、更换基金管理东说念主                             招募说明书（更新） 或者基金托管东说念主、提前阻隔《基金合同》以特别决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，提交稳当会议文书中划定的阐发投资者身份文献 的表决视为灵验出席的投资者，稳当会议文书划定的书面表决见解视为灵验表决， 表决见解暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金 份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握 有东说念主自行召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运转后布告在出席会议 的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点， 重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。   （八）见效与公告   基金份额握有东说念主大会表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会核准或者备案。   基金份额握有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意                               招募说明书（更新） 见之日起见效。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺见效的基金份额握有东说念主 大会的决定。   基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主 均有不休力。   三、   基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法式   （一）基金管理东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金管理经历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例和《基金合同》划定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例和《基金合同》划定的其他情形。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换法式   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由代表 50%以上（含 50%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；                               招募说明书（更新）   （4）核准：新任基金管理东说念主须经中国证监会核准方可出任，原基金管理东说念主 须经中国证监会批准方可退任；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在基金份额握有东说念主大会决议 见效后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金管理东说念主与原基金管理东说念主进行资产管理 的派遣办续，并与基金托管东说念主查对资产总值。若是基金托管东说念主和基金管理东说念主同期 更换，由新任的基金管理东说念主和新任的基金托管东说念主在基金份额握有东说念主大会决议见效 后 2 日内在指定媒介上公告；基金管理东说念主应妥善撑握基金管理业务尊府，实时向 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续，临时基金管理 东说念主或新任基金管理东说念主应实时领受；   （6）审计：基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例划定聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主磋议的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由代表 50%以上（含 50%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）核准：新任基金托管东说念主须经中国证监会和银行监管机构核准方可出任， 原基金托管东说念主须经中国证监会和银行监管机构批准方可退任；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在基金份额握有东说念主大会决议 见效后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金托管东说念主与原基金托管东说念主进行资产托管 的派遣办续，并与基金管理东说念主查对资产总值。若是基金托管东说念主和基金管理东说念主同期 更换，由新任的基金管理东说念主和新任的基金托管东说念主在基金份额握有东说念主大会决议见效 后 2 日内在指定媒介上公告；   （6）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例划定聘任管帐师事                              招募说明书（更新） 务所对基金财产进行审计，并予以公告，同期报中国证监会备案。   四、   负约服务   （一）由于《基金合同》当事东说念主的弊端，形成《基金合同》不可履行或者不 能完全履行的，由有弊端的一方承担负约服务；如属《基金合同》当事东说念主两边或 多方当事东说念主的弊端，根据履行情况，两边或多方当事东说念主应当按照法律法例和《基 金合同》的划定分别承担各自应负的负约服务。然则发生下列情况，当事东说念主不错 免责： 规或规章的手脚或不手脚而形成的损失等； 投资原则而投资或不投资而形成的损失等；   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法例的划定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤 的，应当分别对各自的行动照章承担补偿服务；因共同行动给基金财产或者基金 份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿服务。   （三）在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主 利益的前提下，《基金合同》粗略陆续履行的应当陆续履行。未负约方当事东说念主在 职责范围内有义务实时采纳必要的步调，退守损失的扩大。   五、   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有不休力，仲裁费由败诉方承担。   本《基金合同》受中国法律统帅。   六、   《基金合同》的服从   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或                             招募说明书（更新） 授权代表署名并在募聚集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续后 见效。    《基金合同》的灵验期自其见效之日起至本基金财产计帐结果报中国证监 会备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。    《基金合同》本来一式六份，除上报磋议监管机构一式二份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售代 理东说念主的办公场合和营业场合查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件 或复印件，但内容应以本基金合同本来为准。                                招募说明书（更新）              第二十一部分 基金托管契约的内容节录    一、       托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    基金管理东说念主称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    组织姿色：有限服务公司    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    营业期限：握续经营    （二）基金托管东说念主    基金托管东说念主称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    批准缔造机关及批准缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）    组织姿色：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    存续期间：握续经营    经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；撑握箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探望、商讨、见                                 招募说明书（更新） 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、    基金托管东说念主和基金管理东说念主之间的业务监督、核查            《基金合同》、本契约和磋议基金法例的划定，基金托管 东说念主对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净 值的缠绵、基金管理东说念主报酬的计提和支付、基金用度的支付、基金申购资金的到 账和赎回资金的划付、基金收益分派、基金的融资条件等行动的正当性、合规性 进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和查验自本基金合同见效之后 6 个月运转。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、《基金合同》、本契约或磋议基 金法例划定的行动，应实时以书面姿色文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收 到文书后应实时查对，并以书面姿色对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其弊端致使投资者遭逢的损失。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即陈说中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。 东说念主应提前文书基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基 金管理东说念主明白基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统开发等因 素影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统转圜预留所需的合理必要时刻。            《基金合同》、本契约偏执他磋议划定，基金管理东说念主就基 金托管东说念主是否实时践诺基金管理东说念主的划款指示、是否私行动用基金资产、是否按 时将分派给基金份额握有东说念主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东说念主进行 监督和核查。   基金管理东说念主按期对基金托管东说念主撑握的基金资产进行核查。基金管理东说念主发现基                              招募说明书（更新） 金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、因基金托管东说念主的弊端 导致基金资产灭失、减损或处于危机状态的，基金管理东说念主应立即以书面的方式要 求基金托管东说念主予以纠正并采纳必要的转圜步调。基金管理东说念主有义务要求基金托管 东说念主补偿基金因此所遭逢的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主的行动违犯《基金法》、《基金合同》、本契约或 磋议基金法例的划定，应实时以书面姿色文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主 收到文书后应实时查对并以书面姿色对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管 理东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即陈说中国证监会，同期 文书基金托管东说念主限期纠正。 践诺监督、核查。基金管理东说念主或基金托管东说念主无梗直原理，拒却、禁止对方根据本 契约划定利用监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经监督方建议教训仍不改正的，监督方应陈说中国证监会。   三、   基金财产撑握   （一）基金财产撑握的原则 的梗直指示，不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。属于基金托管东说念主履行 灵验控制下的什物证券在基金托管东说念主撑握期间的损坏、灭失，由此产生的服务应 由基金托管东说念主承担。 基金财产分别配置账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行 严格的分账管理，确保基金财产的竣工与孤独。 理东说念主负责与磋议当事东说念主详情到账日历并文书托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 托管东说念主处的，托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采纳步调进行催收。由此给基金形成 损失的，基金管理东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金的损失。                               招募说明书（更新）   （二）召募资金的考据   认购期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管经历的买卖银行开设的“富国基金管理有限公司基金认购专户”。 基金召募期满，由基金管理东说念主聘任具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验 资，出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管 东说念主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具基金资产领受 陈说。   （三）投资者申购资金和赎回资金的划付   基金申购、赎回的款项给与单笔净额交收的结算方式，净额在 T+3 日上昼   基金托管东说念主应实时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时 文书基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责催收。   因投资者赎回而应划付的款项，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示进行划 付。   （四）基金的银行账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设基金托管专户，撑握基金 的银行进款。该基金托管专户是指基金托管东说念主在聚集托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限服务公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主的 基金托管专户进行。   基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的步履。   基金托管专户的管理当稳当《银行账户管理办法》、                         《现款管理条例》、                                 《中国 东说念主民银行利率管理的磋议划定》、               《对于大额现款支付管理的文书》、                              《支付结算办 法》以及中国东说念主民银行的其他划定。   （五）基金证券账户证券往还资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公                            招募说明书（更新） 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券计帐。   （六）债券托管乙类账户的开设和管理 机构请求基金参预世界银行间同行拆借商场进行往还。由基金管理东说念主在中国外汇 往还中心开设同行拆借商场往还账户，由基金托管东说念主在中央国债登记结算有限责 任公司开设债券托管乙类账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资 金的计帐。 中国外汇往还中心和中央国债登记结算有限服务公司的磋议划定，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主签订补充契约，进利用用和管理。基金管理东说念主和基金托管东说念主应一齐 负责为基金对外签订世界银行间国债商场回购主契约，本来由基金托管东说念主撑握， 基金管理东说念主保存副本。   （七）基金资产投资的磋议什物证券的撑握   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的撑握库；也可存入中央国债登记结 算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或票 据营业中心的代撑握库。撑握凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。托管东说念主对托管东说念主除外机构履行灵验控 制的证券不承担服务。   （八）与基金资产磋议的首要合同的撑握   与基金磋议的首要合同的签署，除本契约另有划定外，由基金管理东说念主负责签 署。签署时应保证基金一方握有两份以上本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至 少各握有一份本来的原件。如上述合同只好一份本来先由基金管理东说念主取得，则基 金管理东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处撑握。                              招募说明书（更新）   四、   资产净值缠绵和管帐核算   （一）基金资产净值的缠绵和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指缠绵 日基金资产净值除以缠绵日基金份额总份额后的价值。   基金管理东说念主应逐日对基金资产估值。用于基金信息暴露的基金资产净值和各 类基金份额净值由基金管理东说念主负责缠绵，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个 服务日往还结果后缠绵当日的基金资产净值并以加密传真方式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值予以公布。   本基金按以下方式进行估值：   （1）上市畅达的股票，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无往还的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；   （2）在证券往还所商场畅达的债券，按如下估值方式处理：   A、实行净价往还的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往还的，按最近 往还日的收盘价估值。   B、未实行净价往还的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，按最近往还日债券收盘价减去 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券往还所挂牌的归并 股票的市价（收盘价）估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行的股票，按成本估值；   （3）未上市债券按由基金管理东说念主和基金托管东说念主概述筹商成本价、收益率曲 线等因素详情的反应公允价值的价钱估值。 的差额估值；收盘价即是或低于配股价，则估值为零。                             招募说明书（更新） 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。   基金资产净值缠绵和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本 基金磋议的管帐问题，本基金的管帐服务方是基金管理东说念主，如经磋议各方在对等 基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金净值的缠绵 结果对外予以公布。   （二）净值差错处理   因基金估值舛讹给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的服务，有权向弊端东说念主追偿。   当基金管理东说念主缠绵的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告的，由此 形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿金， 就履行向投资者或基金支付的补偿金额，按照管理费和托管费的比例，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主各自承担相应的服务。   由于一方当事东说念主提供的信息舛讹，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的步调后 仍不可发现该舛讹，进而导致基金份额净值缠绵舛讹形成投资者或基金的损失， 以及由此形成以后往还日基金份额净值缠绵顺延舛讹而引起的投资者或基金的 损失，由提供舛讹信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券往还所偏执登记结算公司发送的数据舛讹，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、适合、合理的步调进行查验， 然则未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错免除补偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的步调摈斥 由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法例或证监会有新的划定，则按新的划定践诺； 若是行业有通行作念法，在不抵牾法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，磋议各 方当事东说念主应本着对等互利的原则重新协商详情处理原则。   当基金管理东说念主缠绵的基金份额净值与基金托管东说念主的缠绵结果不一致时，磋议 各方应本着竭力于尽责的立场重新缠绵查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金                              招募说明书（更新） 管理东说念主的缠绵结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该往还日基金份额净值 缠绵顺延舛讹而引起的损失由基金管理东说念主承担补偿服务，但有权向磋议服务方追 偿。   （三）基金账册的建账和对账   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照磋议各方约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分别独随即配置、登录和撑握本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现磋议各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证磋议各方平行登录的账册纪录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的缠绵和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （四）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 日内完成。   在本基金合同见效后每六个月结果之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说明 书更新一次。基金管理东说念主在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度陈说编 制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年陈说编制并公告；在管帐年 度结果后 90 日内完成年度陈说编制并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 5 日内立即进行复核，并将复核结果 实时书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度陈说完成当日，将磋议陈说提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 5 日内进行复核，并将复核结果书面文书基 金管理东说念主。基金管理东说念主在半年报完成当日，将磋议陈说提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金 管理东说念主在年度陈说完成当日，将磋议陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 30 日内复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金托管东说念主在复核过程 中，发现磋议各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进行转圜，转圜以磋议各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主                             招募说明书（更新） 在基金管理东说念主提供的陈说上加盖公章，磋议各方各自留存一份。   基金托管东说念主在对财务管帐陈说、半年陈说或年度陈说复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对磋议文献审核时提醒。   基金按期陈说应当在公开暴露的第 2 个服务日，分别报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公场合所在地中国证监会派出机构备案。   五、   基金份额握有东说念主名册的登记与撑握   根据《基金法》偏执他磋议法律法例，基金管理东说念主托付中国证券登记结算有 限公司担任本基金的注册登记东说念主，基金份额握有东说念主名册的编制及握续撑握义务由 注册登记东说念主承担，但基金管理东说念主应保证基金份额握有东说念主名册的信得过性、准确性和 竣工性。   基金合同见效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会 权利登记日、每月终末一个往还日等波及到基金进攻事项日历的基金份额握有东说念主 名册，由注册登记东说念主编制，由基金管理东说念主审核并交基金托管东说念主撑握。基金托管东说念主 有权要求基金管理东说念主提供任意一个往还日或全部往还日的基金份额握有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供，但基金托管东说念主应保证不得将所保 管的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。  波及到基金份额握有东说念主名册的通盘用度，应从注册登记用度中支取，不得 从基金财产中列支，也不得向基金托管东说念主另外收取。   基金托管东说念主和注册登记东说念主对基金份额握有东说念主名册的撑握，按国度法律法例及 证券监督管理部门的要求践诺。   六、   争议的处理和适用法律   磋议各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约磋议的一切争议，除经 友好协商不错处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对磋议各方均有 不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，磋议各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 忠实、竭力于、尽责地履行《基金合同》和托管契约划定的义务，小器基金份额握 有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统帅。                               招募说明书（更新）   七、    托管契约的修改和阻隔 契约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何突破。修改后的新契约向中国证 监会办理完必要的核准或备案手续后见效。   （1）《基金合同》阻隔；   （2）因基金托管东说念主结果、照章被取销、停业或其他事由形成本基金更换基 金托管东说念主；   （3）因基金管理东说念主结果、照章被取销、停业或其他事由形成本基金更换基 金管理东说念主；   （4）发生《基金法》或其他法律法例划定的阻隔事项。                                   招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额握有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东说念主往还尊府服务   投资者在往还请求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往还 阐发单。基金管理东说念主将根据握有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往还或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东说念主按期或不按期发送对账单。具体业务 功令详见基金管理东说念主网站公告或磋议说明。   二、 网上往还、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往还以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往还、查询服务。具体业务功令详见基金管理东说念主网站公告或 磋议说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往还阐发信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者领受定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时领受磋议定制服务。   四、 集中在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端取得投资商讨、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往还情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策划定建议投诉或见解。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因刚烈、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等磋议法律法例及监管划定履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往还时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微折服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 梭巡《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的功令。   八、 基金管理东说念主客户服务联结方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界统一，免资料话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融合的内容，请磋议基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋议基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面融合了本招募说明书。                                         招募说明书（更新）             第二十三部分 其他应暴露事项 序号        公告事项                 信息暴露方式       公告日历      对于转圜旗下部分基金大额申购                       2023 年 5 月 25        超限往还功令的公告                               日      富国基金管理有限公司对于旗下                                                日          行股票的公告      富国基金管理有限公司对于调低                                                日          同等事项的公告      富国基金管理有限公司对于旗下                                                日          行股票的公告      富国基金管理有限公司对于富国      天惠精选成长夹杂型证券投资基      相应校正基金合同及托管契约的             公告                           招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书存放偏执查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主和注册登记 机构的办公场合，投资者可在办公时刻查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内 取得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                             招募说明书（更新）             第二十五部分 备查文献  备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场合和营 业场合，在办公时刻内可供免费查阅。  （一）中国证监会批准富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）召募 的文献  （二）《富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》  （三）《富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）托管契约》  （四）法律见解书  （五）基金管理东说念主业务经历批件、营业牌照和公司轨则  （六）基金托管东说念主业务经历批件和营业牌照  （七）基金销售代理东说念主业务经历批件和营业牌照  （八）《富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金登记结算服务契约》  （九）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司

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